CBF Release November 2022 – Anpassungen zum SWIFT Release
Clearstream Banking AG, Frankfurt1 informiert die Kunden über Änderungen in den automatisierten Anbindungsvarianten von CBF aufgrund des bevorstehenden SWIFT Releases im November 2022. Die Erweiterungen werden nach dem Releasewechsel ab
Sonntag, 20. November 2022
zur Verfügung stehen.
Hintergrund
Basierend auf der Analyse, die CBF für das SWIFT November Release 2022 zu den Settlement-Nachrichten durchgeführt hat, wird CBF den Leistungsumfang für Kunden erweitern, die im ICP-Modus operieren. Die neu eingeführten Kennzeichen können über die automatisierten Anbindungsvarianten SWIFT, MQ und File Transfer (FT) genutzt werden.
Implementierungsansatz
CBF unterstützt die von TARGET2-Securities (T2S) angebotene Funktionalität der Teilbelieferung („Partial Release request“2) und stellt ein zugehöriges Statusreporting (MT548 – Settlement Status and Processing Advice und / oder MT537 - CBF Statement of Pending Transactions) zur Verfügung, sofern der Kunde diese Nachrichtenkonfiguration abonniert hat. Mit dem SWIFT Release 2022 wird der Leistungsumfang im Statusreporting erweitert. Das neue Kennzeichen „PREL“ (Partially Released) bestätigt, dass eine Instruktion für einen Partial Release Request erteilt wurde. Dieses Kennzeichen wird bei schwebenden Instruktionen als Statusinformation (:24B::PEND// oder :PENF//) und bei der Anzeige der Nominale (:36B:) bereitgestellt. Das bedeutet für die Teilfreigaben, dass das derzeitige Statusreporting für:
- „PEND//FUTU“ mit Ausgabe der Nominale im Feld :70D: unter Verwendung des Werts „PRQT“ zukünftig mit „PEND//PREL“ und der Nominale in Feld :36B::PREL// berichtet wird.
- „PENF//CYCL“ mit Ausgabe der Nominale im Feld :70D: unter Verwendung des Wertes „PRQT“ zukünftig mit „PENF//PREL“ und der Nominale in Feld :36B::PREL// anzeigt wird.
Nach der Implementierung des Projekts „Stock Exchange Transactions Go OTC (SET-GO)“ kann das Kennzeichen für die Bekanntgabe des Kurses, d.h. der Wert „RATE“, aus dem Leistungsumfang entnommen werden. Zukünftig entfällt die Angabe des Kurses im Feld „Transaction Details Narrative (:70E::TRDE)“ in den Nachrichtentypen MT536 - Statement of Transactions und MT537 - CBF Statement of Pending Transactions. Diese der Aktualisierung erfolgt mit dem Einsatz des SWIFT Releases im November 2022.
Formatbeschreibung
Mit der Einführung des Kennzeichens „PREL“ (Partially Released) werden Anpassungen im Statusreporting für schwebende Instruktionen erforderlich. Nachstehend werden die nach dem Releasewechsel gültigen Formatbeschreibungen abgebildet.
MT537 – CBF Statement of Pending Transactions
Die Änderung betrifft die Felder:
- Quantity of Financial Instrument to be released (:36a:) in der Sequenz:
- Optional sub sequence C2 (16R:TRANSDET) Transaction Details
- Reason Code (:24B:) in den Sequenzen:
- Optional sub sequence C3a (16:REAS)
- Optional sub sequence D1a1B1a1 (16:REAS), betrifft nur „PENF“
MT548 – Settlement Status and Processing Advice
Die Änderung betrifft die Felder:
- Quantity of Financial Instrument to be released (:36a:) in der Sequenz:
- Optional sub sequence B (16R:SETTRAN)
- Reason Code (:24B:) in den Sequenzen:
- Optional repetitive sub sequence A2a (16R:REAS)
- Optional repetitive sub sequence C1a1B1a1 (16R:REAS), betrifft nur „PENF“
Beispiele
Quantity of Financial Instrument to be released:
:16R:SETTRAN
:36B::SETT//UNIT/100
:36B::PREL//UNIT/65
Pending reporting:
:16R:REAS
:24B::PEND//PREL
:70D::REAS///SETS 000/MATS 002/PROS 100/PEND PREL/PRQT 65
Auswirkungen auf Kunden
Die Erweiterung von SWIFT betrifft Kunden, die im ICP-Modus operieren und die Teilfreigabefunktionalität („Partial Release request“) nutzen. Ab 20. November 2022 kann das geänderte Statusreporting versendet werden, wenn der „Partial Release request“ von T2S angenommen wurde. D.h. der Auftrag mit der gewünschten Nominale kann im nächsten „Partial Settlement Window“ berücksichtigt werden. Wenngleich es Anpassungen im Statusreporting für schwebende Instruktionen gibt, bleibt das Reporting für das Zurücksetzen eines „Partial Release request“ in den Status gesperrt („on hold“) und die Information zur Abwicklungsbestätigung („Settlement Confirmation“) unverändert. Auch das Settlement Reporting für Instruktionen, die dem T2S Partial Settlement unterliegen, ist hiervon nicht betroffen.
Mit der Einführung des Kennzeichens „PREL“ für die Anzeige der freigegebenen Nominale kann in der Folge die Information der Nominale im Feld „Reason Narrative (:70D:)“ unter Verwendung des Werts „PRQT“ entfallen. CBF plant mit dem Release November 2023 die Herausnahme und bittet die Kunden, sich rechtzeitig auf die Anpassung vorzubereiten.
Kundensimulation
Die Simulationsaktivitäten werden in einem „free simulation mode” durchgeführt. Die bereits vorhandenen Stammdaten für CBF-Konten und die entsprechenden Einstellungen in der CBF-Kundensimulationsumgebung (IMS23) bleiben unverändert. Jedoch muss die SWIFT-Schnittstelle des Kunden, über die die Testnachrichten gesendet und empfangen werden, ab dem 6. Oktober 2022 den "SWIFT future mode" unterstützen.
Gemäß dem EZB-Einführungsplan wird die aktualisierte Software für das T2S Release 6.2 am Freitag, 23. September 2022, im T2S Pre-Production Environment (UTEST) implementiert. Unmittelbar nach der Implementierung von T2S wird CBF mit der Aktualisierung der eigenen Software in der IMS23 beginnen und wird die Simulationsumgebung bis Freitag, 21. Oktober 2022, schließen. Danach wird die IMS23 zum Testen zur Verfügung stehen. Auf einer speziellen Webseite stehen die Informationen zur Verfügbarkeit der CBF Kundensimulationsumgebung (IMS23) bereit.
Weitere Informationen
Weitere Informationen erhalten Sie von Clearstream Banking Client Services oder von Ihrem Relationship Officer. Spezielle Fragen werden an die Experten des CBF Release Management Teams weitergeleitet und durch diese beantwortet.
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1. Diese Kundenmitteilung wurde herausgegeben von Clearstream Banking AG (CBF) mit Gesellschaftssitz Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn, Deutschland, eingetragen im Handelsregister des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB 7500.
2. Weitere Informationen zur „Partial Release Request“-Funktionalität stehen im Anhang zur Verfügung.