CBF Release November 2021 – Implementierungsaktivitäten – Aktualisierung
Hinweis: Diese Kundenmitteilung, die ursprünglich am 22. Oktober 2021 veröffentlicht wurde, wurde aktualisiert, um den aktuellen Implementierungszeitplan zur Verfügung zu stellen.
Clearstream Banking AG, Frankfurt1, informiert die Kunden über die Implementierungsaktivitäten zu den Erweiterungen von CBF und T2S, welche am
Wochenende 20. und 21. November 2021
für den Geschäftstag Montag, 22. November 2021
durchgeführt werden.
In Ergänzung zu den Informationen zur Produktionseinführung des T2S Release 5.2 zeigt diese Kundeninformation den vorläufigen Zeitplan und die Anpassungen im T2S Operational Day zwischen Freitag, 19. November, und Montag, 21. November 2021. Zeitgleich werden an diesem Wochenende für das Projekt Stock Exchange Transactions Go OTC (SET-GO) die Migrationsaktivitäten der Phase 1 durchgeführt. Hinweise zum Verlauf dieser Migration können dem Stock Exchange Transactions Go OTC - Customer Migration Guide entnommen werden. Zusätzlich werden Anpassungen in der CASCADE Online-Funktionalität (HOST / PC) in Vorbereitung der SET-GO Phase 2, die im Juni 2022 implementiert wird, bereitgestellt. Darüber hinaus wird CBF Erweiterungen für Ausschüttungen aus Kapitalmaßnahmen über T2S sowie für Settlement-Nachrichten der Kategorie 5 („Securities Markets“) auf Basis des SWIFT Releases 2021 zur Verfügung stellen.
Auswirkungen auf den CBF Business Day am Implementierungswochenende
Aufgrund des „T2S Release Weekend Schedule” werden der Zeitplan für den Geschäftstag und das entsprechende Reporting während des T2S Implementierungswochenendes angepasst.
Mit dieser Kundenmitteilung erhalten die CBF Kunden einen aktuellen Zeitplan2, der die Verarbeitung während des Implementierungswochenendes hervorhebt. Dieser beigefügte Zeitplan wurde auf Basis des Zeitrahmens entworfen, der nach der Implementierung der Software in T2S Pre-Production Environment (UTEST) am 25. September 2021 festgehalten wurde.
Neben den Implementierungsaktivitäten von T2S und CBF müssen Kunden, die das SWIFT Netzwerk für das Instruktionsmanagement nutzen, beachten, dass an diesem Wochenende das SWIFT Release 2021 bereitgestellt wird. SWIFT hat hierfür das nachstehende Wartungsfenster angekündigt3:
SWIFT Maintenance Schedule
Weekend | Start time | End time | Maintenance type | Disruption |
20 November to | Saturday 05:00 | Saturday 16:00 | General Maintenance | No disruption |
Saturday 16:00 | Sunday 05:00 | Possible small disruption less than 10 minutes |
Basierend auf den zuletzt bereitgestellten Informationen können die folgenden Annahmen getroffen werden:
- Kunden, die im ICP-Modus operieren und die Anbindungsvarianten von CBF über SWIFT, MQ, File Transfer (FT) oder ClearstreamXact nutzen, berücksichtigen bitte, dass jede Instruktion, die während des Zeitraums von Freitag, 19. November 2021, 20:00 Uhr bis zum Ende der Implementierungsphase in Clearstream Banking am Sonntag, 2. November 2021, voraussichtlich 06:00 Uhr übermittelt wird, in den Backendsystemen zwischengespeichert wird. Ausschließlich die Kunden, die Instruktionen über SWIFT übermitteln, werden eine Bestätigung nach Erhalt der Instruktion entsprechend der vorhandenen Nachrichtenkonfiguration erhalten.
- Die Öffnungszeiten der Clearstream Online Funktionalitäten werden geändert. Die Anwendungen CASCADE HOST / PC und das Xact Web Portal werden bis Freitag, 19. November 2021, 20:00 Uhr mit allen Funktionen verfügbar sein. Die Kunden werden gebeten, danach keine neuen Instruktionen über diese Anwendungen zu erteilen, die Änderung einer Instruktion zu erfassen oder eine Stornierung zu beauftragen.
Im Rahmen der Migrationsaktivitäten von SET-GO ICSD Migration (Phase 1) soll am Samstagnachmittag, 20. November 2021, in der Zeit von 15:30 bis 18:00 Uhr das ClearstreamXact Web Portal zur Abfrage von Wertpapieraufträgen geöffnet werden.
Im Laufe des Sonntags, 21. November 2021, werden die Clearstream Online Funktionalitäten in der Zeit vom 06:30 bis 11:00 Uhr geöffnet sein. - Kunden, die im ICP-Modus operieren und eine automatisierte Anbindungsvariante (SWIFT, MQ oder File Transfer (FT)) nutzen, um das Settlement Reporting von CBF zu erhalten, werden gebeten, die angepassten Reportzeiten – sofern erforderlich – zu prüfen. CBF wird die Dateien entsprechend der vorhandenen Nachrichtenkonfiguration zur Verfügung stellen. Abhängig vom Zeitplan für das T2S Release 5.2 können Dateien leer sein und nur übermittelt werden, wenn „Leerdateien” (Empty Reports) bestellt wurden. Die zur Verfügung gestellten Dateien sollten von der kundenseitigen technischen Infrastruktur akzeptiert / gespeichert werden. Ansonsten gehen diese Informationen / Daten verloren. CBF empfiehlt, dass Dateien jederzeit während des T2S Release Weekend akzeptiert werden.
- Kunden, die im DCP-Modus operieren, müssen darauf vorbereitet sein, dass nach der erfolgreichen Implementierung von T2S Release 5.2 das aktualisierte XML-Schema (XSD) verwendet werden muss. Jede Instruktion, die am
- Freitag, 19. November 2021, bis 20:00 Uhr erfolgreich von T2S akzeptiert wurde, wird von T2S konvertiert. Nach dem Abschluss der Implementierungsaktivitäten wird die Instruktion unter Verwendung der modifizierten Prozesse verarbeitet. Das zugehörige Reporting wird auf Basis der neuen XSDs / Formate versendet.
- Freitag, 19. November 2021, nach 20:00 Uhr an T2S übertragen wird, muss das neue XSD / Format berücksichtigen. Wenn die aktuellen Definitionen nicht verwendet werden, wird die Instruktion zurückgewiesen, sobald T2S nach der Softwareinstallation wieder in Betrieb genommen wird.
- T2S wird am Freitag, 19. November 2021, 20:00 Uhr die Online Funktionalität (T2S GUI, U2A) und die Anbindungskanäle für „Straight Through Processing” (STP, A2A) schließen. Am Sonntag, 21. November 2021, 11:00 Uhr, wird T2S das Wartungsfenster starten. Instruktionen, die während der Implementierungsphase oder des Wartungsfensters eingehen, werden von T2S in die Warteschlange gestellt. Nach der Wiederinbetriebnahme von T2S werden diese Instruktionen entweder am Samstag, 20. November 2021, nach der Implementierung der Software oder am Montag, 22. November 2021, ab 02:30 Uhr im Rahmen des „T2S Operational Day“ verarbeitet.
- Kunden, die im DCP-Modus operieren und das „YCON”-Verfahren nutzen, um ein Real-Time Settlement Reporting über CBF zu erhalten, müssen berücksichtigen, dass diese Nachrichten am Sonntag, 21. November 2021, übermittelt werden, nachdem CBF begonnen hat, die Abwicklungsergebnisse im ICP-Modus zur Verfügung zu stellen.
- Für die Verarbeitung über KADI (CBF in der Rolle als Issuer CSD) und Custody (OneClearstream Märkte) gelten die nachstehenden Verfahren. Die aus der Abwicklung von Kapitalmaßnahmen resultierenden Wertpapieraufträge werden am Freitag, 19. November 2021, entsprechend dem regulären Geschäftstag erstellt und an T2S übermittelt, bevor das System für die Umstellungsaktivitäten geschlossen wird. Kunden erhalten die Mitteilungen über Kapitalmaßnahmen (MT564, MT568) an diesem Verarbeitungstag, abweichend vom regulären Auslieferungstermin gegen 19:30 Uhr, erst ab 23:00 Uhr. Zusätzlich ändern sich die Versandzeiten der Bestätigungen zu den Kapitalmaßnahmen (MT566). Das Reporting, das über Custody und KADI erzeugt wird, kann am Sonntag, 21. November 2021, nach 06:00 Uhr bis zum Beginn der Wartungsfenster (gegen 11:00 Uhr) zur Verfügung gestellt werden.
- Generell wird die Verarbeitung bei Clearstream Banking S.A., Luxemburg (CBL) nicht durch das T2S Release Weekend Verfahren betroffen sein. Die Verfahren bei CBL in Bezug auf die Abwicklung von DvP-Instruktionen in Fremdwährungen, von der Eurex verrechneten Börsengeschäften oder in Wertpapierrechnung (Non Collective Safe Custody; NCSC) sowie für die Märkte, die in das Local Market Partner (LMP)-Konzept einbezogen sind, werden im regulären Betrieb weiterlaufen. Es wird sich die Wertpapierabwicklung von Instruktionen, die in Fremdwährungen abgewickelt werden, verschieben. Die Geldabwicklung wird bei CBL entsprechend des CBL Tagesablaufs erfolgen und das Ergebnis der Geldabwicklung wird dann an CBF übertragen. CBF wird diese Ergebnisse zwischenspeichern. Die Abwicklung der Instruktionen wird möglich sein, sobald CBF die Freigabe von Instruktionen, die dem „CoSD Hold” Prozess unterliegen, an T2S übermitteln kann. Dementsprechend wird das Reporting zur Geldabwicklung und der Wertpapierabwicklung zu verschiedenen Zeiten zur Verfügung gestellt.
Jedoch wird die Abwicklung von nicht von der Eurex Clearing AG verrechneten Börsengeschäften (non-CCP Stock Exchange Trades) in der Verwahrart AKV (non-collective safe custody; NCSC) und Wertpapierrechnung nicht mehr über LION (Lieferfreigabe Online), sondern über das neue „Stock Exchange Transaction Interface (SETI)“ an CBL übertragen. Mit der Einführung von SET-GO werden diese Instruktionen auf Creation in einen „OTC-like“ Mode zur Abwicklung gelangen. Weitere Informationen dazu finden sich in der Stock Exchange Transactions Go OTC Introduction Note. Für das Settlement Reporting im Zusammenhang mit der SET-GO-Migration wird die Ausgangsschnittstelle von Xact am Samstag, den 20. November 2021, zwischen 18:00 und 19:00 Uhr geöffnet. Danach muss das Übertragungsfenster wegen der T2S Release 5.2 Implementierungsaktivitäten geschlossen werden. Die Kunden berücksichtigen bitte, dass möglicherweise nicht alle ausgehenden Nachrichten, die aus der SET-GO ICSD Migration resultieren, innerhalb dieses Zeitrahmens gesendet werden können. In diesem Fall werden die verbleibenden Nachrichten im Clearstream-Backend in eine Warteschlange gestellt und nach den Implementierungsaktivitäten des T2S Release 5.2 am Sonntag, 21. November 2021, ab 05:00 Uhr bis spätestens 11:00 Uhr übermittelt. - Die Abwicklung von CBF mit den T2S Out-CSDs DTCC und SIX SIS bleibt unverändert. Die Wertpapieraufträge der Kunden werden an diese CSDs in Übereinstimmung mit den Marktfristen weitergeleitet. Abwicklungsergebnisse und Rückmeldungen für schwebende Instruktionen von diesen CSDs werden an T2S übermittelt, sobald CBF die zwischengespeicherten Instruktionen für den „T2S Real-Time Settlement Cycle“ am Sonntag, 21. November 2021, freigibt.
CBF Kundenkommunikation während des Implementierungswochenende
Vor und während des Implementierungswochenendes werden „Operational News” auf der Clearstream Website veröffentlicht, die von CBF Kunden abonniert werden können, um über den Verlauf der Implementierung des T2S Release 5.2 und der SET-GO ICSD Migration (Phase 1) informiert zu sein. Die folgende Tabelle bietet eine Übersicht der geplanten „Operational News” und entsprechenden „Alerts”. Kunden, die fortlaufend über den Ablauf informiert sein möchten, können Abonnements für „Alerts” von „Operational News” im Bereich MyClearstream unter Subscriptions / Real-time alertseinrichten.
Aktualisierung der voraussichtlichen Kundenkommunikation - „Deployment Activities Release Weekend November 2021”45
Operational News | Meilenstein6 | Vorgesehenes Datum / Zeit (MEZ) |
#1 | SET-GO: Pre-Migration – | Montag, 4. November 20216 |
#2 | SET-GO: Pre-Migration – | Freitag, 12. November 20216 |
#3 | CBF: November Release Weekend Schedule – Final update | Montag, 15. November 20216 |
#4 | SET-GO: Transmission LION reporting | Freitag, 19. November 2021, 14:00 |
#5 | CBF: Completion end of day processing | Freitag, 19. November 2021, 19:30 |
#6 | T2S: End of processing of incoming messages | Freitag, 19. November 2021, 20:15 |
#7 | T2S: Green Light for software deployment | Freitag, 19. November 2021, 20:30 |
#8 | SET-GO: Receipt of daily SE trade confirmations | Freitag, 19. November 2021, 23:00 |
#9 | SET-GO: Green Light for software deployment | Samstag, 20. November 2021, 10:00 |
#10 | SET-GO: Transmission of Migration Reports 1 and 2 | Samstag, 20. November 2021, 13:30 |
#11 | SET-GO: Transmission of Migration Report 3 | Samstag, 20. November 2021, 16:30 |
#12 | SET-GO: Finalisation implementation activities | Samstag, 20. November 2021, 18:00 |
#13 | SET-GO: Transmission (A2A) CBL Settlement Messages / Reports | Samstag, 20. November 2021, 18:15 |
#14 | T2S: Transmission (A2A) Settlement Messages / Reports | Samstag, 20. November 2021, 20:25 |
#15 | T2S: Start of Transmission (A2A) CBF Settlement Reporting | Sonntag, 21. November 2021, 08:00 |
#16 | T2S: Completion of RTS and start of T2S and CBF maintenance windows | Sonntag, 21. November 2021, 11:15 |
Sobald ein oben aufgeführter Meilenstein erreicht wurde, wird CBF umgehend die „Operational News” mit dem aktualisierten Status in englischer Sprache veröffentlichen. Eine Benachrichtigung („Alert“) informiert registrierte Nutzer über die Veröffentlichung der Operational News.
Voraussichtlicher Zeitplan für das Implementierungswochenende
Der beigefügte Zeitplan zeigt die Änderungen im operativen Ablauf von CBF und T2S während des Implementierungswochenende.
Der von CBF erstellte Zeitplan basiert auf dem „T2S Playbook for the deployment weekend“, das Ende September 2021 zur Verfügung gestellt wurde. Die Planung umfasst den Zeitraum von Freitag, 19. November 2021, 15:45 Uhr bis Montag, 22. November 2021, 06:00 Uhr. Zusätzlich werden Angaben zum LION Reporting für systemseitig gelöschte Instruktionen am Montag, 22. November 2021 und Dienstag, 23. November 2021 gegeben. Ereignisse und Prozesse vor und nach diesem spezifischen Zeitraum können als unverändert betrachtet werden. Um die Änderungen aufzuzeigen, gibt es die Spalte „Revision”.
Kontakt
Kunden können für weitere Informationen Clearstream Banking Client Services oder ihren Relationship Officer kontaktieren. Spezifische Fragen zu dieser Kundenmitteilung werden an die Experten des jeweiligen Projektteams weitergeleitet.
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1. Diese Kundenmitteilung wurde herausgegeben von Clearstream Banking AG (CBF) mit Gesellschaftssitz Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn, Deutschland, eingetragen im Handelsregister des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB 7500.
2. Alle Zeiten in dieser Kundenmitteilung sind in Mitteleuropäischer Zeit (MEZ) angegeben.
3. Da CBF die Angaben von SWIFT verwendet, werden diese in englischer Sprache aufgeführt.
4. Da CBF die Operational News in nur englischer Sprache veröffentlicht, sind die Titelüberschriften in englischer Sprache aufgeführt.
5. Zeilen in rosa betreffen SET-GO, Zeilen in blau betreffen T2S/CBF.
6. Die Veröffentlichung dieses Operational News erfolgt im Laufe des Tages.