CBF Release November 2021: Informationen zur Produktionseinführung – Aktualisierung
Hinweis: Diese Kundenmitteilung, die ursprünglich am 21. September 2021 veröffentlicht worden ist, wurde aktualisiert, um das erweiterte Layout von CASCADE-PC Masken bekanntzugeben.
Clearstream Banking AG, Frankfurt1 informiert die Kunden über die Inhalte des Releases im November, mit dem aktualisierte Bildschirme für die CACADE Online-Funktionalität (HOST / PC) bereitgestellt werden. Die Änderungen werden ab
Montag, dem 22. November 2021,
wirksam. Darüber hinaus werden in dieser Kundenmitteilung weitere geplante Aktualisierungen der Online-Funktionalität vorgestellt, die im Juni 2022 eingeführt werden sollen.
Hintergrund
Mit dem Produktionseinsatz des Projekts „Stock Exchange Instructions Go OTC“ (SET-GO) werden die Wertpapierabwicklung und das damit verbundene Reporting von bilateralen Börsengeschäften (Non-CCP Instruktionen; SE) verändert. Das Projekt SET-GO wird in zwei Schritten eingeführt:
- ICSD-Migration (Phase 1) am 22. November 2021 und
- CSD-Migration (Phase 2) am 13. Juni 2022
Nach dem Einsatz der jeweiligen Phase wird die SE-Verarbeitung ähnlich der Abwicklung von OTC-Instruktionen („OTC-like“) durchgeführt.
Mit dem Release im November 2021 wird die Abwicklung und das damit verbundene Reporting von Instruktionen für Börsengeschäfte in AKV-Wertpapieren („non-collective safe custody“; NCSC) über die CBL-Abwicklungsplattform (Creation) angeboten. Die zugehörigen Instruktionen für Börsengeschäfte stehen daher nicht mehr über LION (Lieferfreigabe Online) bereit. Ab dem 22. November 2021 wird ein Hinweis auf den CASCADE-LION-Bildschirmen angezeigt, dass Informationen über das Xact Web Portal abgerufen werden können.
Ab Juni 2022 werden die Informationen für SE-Instruktionen in der Verwahrart Girosammelverwahrung (CSC) und NCSC-T („T2S eligible non-collective safe custody“) über CASCADE angezeigt. Diese Instruktionen werden unter Verwendung des CASCADE-Instruktionstyps AA01 (Lieferung; „Delivery“) oder AA02 (Erhalt; „Receipt“) mit dem KZ-AA "W" erstellt.
Im Vorgriff auf die Einführung im Juni 2022 wird CBF die Online-Funktionalität (HOST / PC) bereits mit dem Release im November 2021 aktualisieren. In dieser neuen Version der Kundenmitteilung werden neben den angepassten CASCADE Host Bildschirmen auch die zugehörigen aktualisierten Layouts für CASCADE-PC-Masken gezeigt.
Aktualisierte CASCADE-LION-Bildschirme
Auf den CASCADE-LION-Bildschirmen werden die Kunden darüber informiert, dass Börseninstruktionen in der Verwahrart NCSC ausschließlich über das Xact Web Portal abgerufen werden können.
Der Text „Informationen zu AKV-Wertpapieren finden Sie im Xact Web Portal“ wird bei den folgenden LION HOST-Transaktionen (TRAN) angezeigt:
- KVLS zum Sperren oder Freigeben von schwebenden Instruktionen für Börsengeschäfte
- KVLA für die Änderung, Löschung und das Zurücksetzen einer Löschung von Instruktionen für Börsengeschäfte
- KVLI zur Anzeige von Instruktionen für Börsengeschäfte und
- KVAL für die Verknüpfung von Instruktionen
Kunden, die die ISIN als Auswahlkriterium verwenden, müssen beachten, dass aufgrund des bestehenden LION-Auswahlverfahrens Daten für diese und nachfolgende ISINs in alphabetischer Reihenfolge angezeigt werden. Das heißt, wenn eine ISIN in der Verwahrart NCSC eingegeben wird, können keine Informationen für diese ISIN angezeigt werden. LION kann jedoch Daten für eine oder weitere Instruktionen in den Verwahrarten CSC und NCSC-T anzeigen. Daraus kann nicht geschlossen werden, dass es keine Instruktionen für Börsengeschäfte in NCSC gibt.
Transaction KVLS – Börsengeschäfte „Settlement Dienst“
CASCADE-PC
Transaction KVLA – Börsengeschäfte „Änderung / Löschung“
CASCADE-PC
Transaction KVLI – Börsengeschäfte „Information“
CASCADE-PC
Transaction KVAL – Börsengeschäfte „Link - Dienst“
CASCADE-PC
Erweiterte CASCADE Online-Funktionalität
Auf verschiedenen CASCADE-Bildschirmen wird ab November 2021 ein neues Feld "Geschäftsart" zur optionalen Anwendung angezeigt. Grundsätzlich kann dieses Feld leer (blank) gelassen werden, was auch der Standardwert (default) ist. Darüber hinaus sind die folgenden Filterkriterien definiert:
- LEER = alle Auftragsarten, die durch "Auftragsart" und "KZ-AA" definiert sind
- O = Nur OTC-Instruktionen und
- S = Non CCP-Instruktionen (SE).
Die Auswahlkriterien werden wie folgt aktiviert:
- LEER = alle Auftragsarten werden angezeigt, d.h. ab dem
- 22. November 2021 nur OTC-Instruktionen, so wie heute
- 13. Juni 2022 OTC und SE Instruktionen, die „OTC-like“ verarbeitet werden;
- O = nur CASCADE OTC-Instruktionen gültig ab 22. November 2021 und
- S = Instruktionen für Börsengeschäfte, die „OTC-like“ verarbeitet werden,
wirksam ab dem13. Juni 2022
Die neuen Auswahlkriterien werden unter die CASCADE-Transaktion „KVAI" (Auftragsabwicklung - Information - Auftragsstatus) für die folgenden Funktionen zur Verfügung stehen:
- „AA" zum Abrufen aller Auftragsarten;
- „AD" zur Auflistung von Instruktionen, die über nicht genügend Stücke oder Geld verfügen („nicht erfolgreich disponierte Aufträge");
- „MA", um ausstehende Lieferinstruktionen („Match-Aufträge") anzuzeigen; und
- „MI", um ausstehende Erhaltinstruktionen („Match-Instruktionen") anzuzeigen.
Nachstehend der Entwurf des zukünftigen Bildschirms für Auftragsinformationen:
CASCADE-PC
Zusätzlich kann der Kunde im Feld „Geschäftsart“ eines der neuen Filterkriterien („O“ oder „S“) erfassen. Im Folgenden wird definiert, welche Ergebnisse die Kunden erwarten können:
Transaction KVAI – Function AA - Auftragsart
Für die oben genannte CASCADE-Funktion „AA“ ist bei der Eingabe die Auftragsart zwingend auszufüllen und darüber hinaus kann das Feld „Kennzeichen Auftragsart (KZ-AA)“ belegt werden.
Für den CASCADE-Instruktionstyp „01“ (Lieferung) oder „02“ (Erhalt) kann das neue Feld „Geschäftsart“ als zusätzliches Selektionskriterium gefüllt werden.
AA | KZ-AA | Geschäftsart | Ergebnisse in CASCADE | Gültig ab |
01 | Leer | Leer | Alle Lieferinstruktionen für alle Instruktions-Kennzeichen | 22. November 2021 nur für OTC-Instruktionen; 13. Juni 2022 für OTC- und SE Instruktionen |
01 | Leer | O | Alle OTC-Lieferinstruktionen | 22. November 2021 nur für OTC-Instruktionen; 13. Juni 2022 für OTC- und SE Instruktionen |
01 | Leer | S | Alle SE-Lieferinstruktionen | 13. Juni 2022 |
01 | W | Leer | Alle Lieferinstruktionen mit Kennzeichen W (OTC- und SE-Instruktionen) | 22. November 2021 |
01 | W | O | Alle OTC-Lieferinstruktionen mit Kennzeichen W | 22. November 2021 |
01 | W | S | Alle SE- Lieferinstruktionen | 13. Juni 2022 |
02 | Leer | Leer | Alle Erhaltinstruktionen für alle Instruktions-Kennzeichen | 22. November 2021 |
02 | Leer | O | Alle OTC-Erhaltinstruktionen | 22. November 2021 |
02 | Leer | S | Alle SE-Erhaltinstruktionen | 13. Juni 2022 |
02 | W | Leer | Alle Erhaltinstruktionen mit Kennzeichen W (OTC- und SE-Instruktionen) | 22. November 2021 |
02 | W | O | Alle OTC-Erhaltinstruktionen mit Kennzeichen W | 22. November 2021 |
02 | W | S | Alle SE-Erhaltinstruktionen | 13. Juni 2022 |
Transaction KVAI – Function AD – nicht erfolgreich disponierte Aufträge
Neben der Pflichteingabe der „Auftragsart“ kann die Lastschrift-Bank und / oder die Gutschrift-Bank ausgefüllt werden. Zusätzlich kann im neuen Feld „Geschäftsart“ ein Wert eingegeben werden, um die Auswahl zu verfeinern.
Geschäftsart | Ergebnisse in CASCADE | Gültig ab |
Leer | Die schwebenden Liefer- oder Erhaltinstruktionen für das ausgewählte Last- oder / und Gut-Konto werden angezeigt. | 22. November 2021 nur für OTC-Instruktionen; 13. Juni 2022für OTC- und SE-Instruktionen |
O | Die schwebenden OTC-Liefer- oder Erhaltinstruktionen für das ausgewählte Last- oder / und Gut-Konto werden angezeigt. | 22. November 2021 |
S | Die schwebenden SE Liefer- oder Erhaltinstruktionen für das ausgewählte Last- oder / und Gut-Konto werden angezeigt. | 13. Juni 2022 |
Transaction KVAI – Function MA or MI – Match-Auftrag or Match-Instruktion
Um Informationen abzurufen, müssen zwingend die Lastschrift-Bank oder die Gutschrift-Bank ausgefüllt werden. Beide Felder können auch gleichzeitig befüllt sein.Die Auswahl kann weiter über einen Abwicklungsstatus gematcht („M“), offen („O“) oder fehlerhaft („F“) definiert werden. Zusätzlich kann im neuen Feld „Geschäftsart“ ein Wert eingegeben werden, um die Auswahl zu verfeinern.
Settlement Status | Funktion MA oder MI | Geschäftsart | Ergenisse in CASCADE | Gültig ab |
M | MA | Leer | Alle schwebenden gematchten Lieferinstruktionen werden angezeigt. | 22. November 2021 nur für OTC-Instruktionen; 13. Juni 2022OTC- und SE-Instruktionen |
M | MI | Leer | Alle schwebenden gematchten Erhaltinstruktionen werden angezeigt. | 22. November 2021 nur für OTC-Instruktionen; 13. Juni 2022OTC- und SE-Instruktionen |
M | MA | O | Schwebende gematchte OTC-Lieferinstruktionen werden angezeigt. | 22. November 2021 |
M | MI | O | Schwebende gematchte OTC-Erhaltinstruktionen werden angezeigt. | 22. November 2021 |
M | MA | S | Schwebende gematchte SE- Lieferinstruktionen werden angezeigt. | 13. Juni 2022 |
M | MI | S | Schwebende gematchte SE-Erhaltinstruktionen werden anzeigt. | 13. Juni 2022 |
O | MA | Blank | Alle ungemachten Lieferinstruktionen werden angezeigt. | 22. November 2021 nur für OTC-Instruktionen; 13. Juni 2022OTC- und SE-Instruktionen |
O | MI | Blank | Alle ungemachten Lieferinstruktionen werden angezeigt. | 22. November 2021 nur für OTC-Instruktionen; 13. Juni 2022OTC- und SE-Instruktionen |
O | MA | O | Ungematchte OTC-Lieferinstruktionen werden angezeigt | 22 November 2021 |
O | MI | O | Ungematchte OTC-Erhaltinstruktionen werden angezeigt. | 22. November 2021 |
O | Nicht anwendbar | S | Kein Ergebnis, da Instruktionen für Börsengeschäfte immer gematcht sind. | Nicht anwendbar |
F | MA | Leer | Alle Lieferinstruktionen, für die ein CASCADE-Fehlercode gesetzt wurde, werden angezeigt. | 22. November 2021 nur für OTC-Instruktionen; 13. Juni 2022OTC- und SE-Instruktionen |
F | MI | Leer | Alle Erhaltinstruktionen, für die ein CASCADE-Fehlercode gesetzt wurde, werden angezeigt. | 22. November 2021 nur für OTC-Instruktionen; 13. Juni 2022OTC- und SE-Instruktionen |
F | MA | O | OTC-Lieferinstruktionen, für die ein CASCADE-Fehlercode gesetzt wurde, werden angezeigt | 22. November 2021 |
F | MI | O | OTC-Erhaltinstruktionen, für die ein CASCADE-Fehlercode gesetzt wurde, werden angezeigt | 22. November 2021 |
F | MA | S | SE- Lieferinstruktionen, für die ein CASCADE-Fehlercode gesetzt wurde, werden angezeigt | 13. Juni 2022 |
F | MI | S | SE- Erhaltinstruktionen, für die ein CASCADE-Fehlercode gesetzt wurde, werden angezeigt | 13. Juni 2022 |
Transaction KVAS – Settlement Dienst
Das neue Selektionskriterium „Geschäftsart“ wird auch für die CASCADE-Transaktion „KVAS“ (Auftragsabwicklung - Settlement Dienst - Auftragsstatus) verfügbar sein. Sie kann für alle bestehenden Funktionen verwendet werden. Nachfolgend der Entwurf des zukünftigen CASCADE-Bildschirms:
CASCADE-PC
Im neuen Feld „Geschäftsart“ kann ein Wert als zusätzliches Kriterium in Kombination mit den bestehenden Feldern eingegeben werden, um die Auswahl zu definieren.
Funktion | Geschäftsart | CASCADE-Ergenisse | Gültig ab |
IA | Leer | Schwebende Lieferinstruktionen werden angezeigt. | 22. November 2021 nur für OTC-Instruktionen; 13. Juni 2022 OTC- und SE-Instruktionen |
II | Leer | Schwebende Erhaltinstruktionen werden angezeigt. | 22. November 2021 nur für OTC-Instruktionen; 13. Juni 2022 OTC- und SE-Instruktionen |
IA | O | Schwebende OTC-Lieferinstruktionen werden angezeigt. | 22. November 2021 |
II | O | Schwebende OTC-Erhaltinstruktionen werden angezeigt. | 22. November 2021 |
IA | S | Schwebende SE- Lieferinstruktionen werden angezeigt. | 13. Juni 2022 |
II | S | Schwebende SE-Erhaltinstruktionen werden angezeigt. | 13. Juni 2022 |
SA | Leer | Schwebende Lieferinstruktionen, die gesperrt werden können („Party Hold“), werden angezeigt. | 22. November 2021 nur für OTC-Instruktionen; 13. Juni 2022 OTC- und SE-Instruktionen |
SI | Leer | Schwebende Erhaltinstruktionen, die gesperrt werden können („Party Hold“), werden angezeigt. | 22. November 2021 nur für OTC-Instruktionen; 13. Juni 2022 OTC- und SE-Instruktionen |
SA | O | Schwebende OTC-Lieferinstruktionen, die gesperrt werden können („Party Hold“), werden angezeigt. | 22. November 2021 |
SI | O | Schwebende OTC-Erhaltinstruktionen, die gesperrt werden können („Party Hold“), werden angezeigt. | 22. November 2021 |
SA | S | Schwebende SE-Lieferinstruktionen, die gesperrt werden können („Party Hold“), werden angezeigt. | 13. Juni 2022 |
SI | S | Schwebende Erhaltinstruktionen, die gesperrt werden können („Party Hold“), werden angezeigt. | 13. Juni 2022 |
FA | Leer | Alle Lieferinstruktionen, die gesperrt wurden („Party Hold“), werden angezeigt, um eine einzelne Instruktion freizugeben. | 22. November 2021 nur für OTC-Instruktionen; 13. Juni 2022 OTC- und SE-Instruktionen |
FI | Leer | Alle Erhaltinstruktionen, die gesperrt wurden („Party Hold“), werden angezeigt, um eine einzelne Instruktion freizugeben. | 22. November 2021 nur für OTC-Instruktionen; 13. Juni 2022 OTC- und SE-Instruktionen |
FA | O | OTC-Lieferinstruktionen, die gesperrt wurden („Party Hold“), werden angezeigt, um eine einzelne Instruktion freizugeben. | 22. November 2021 |
FI | O | OTC-Erhaltinstruktionen, die gesperrt wurden („Party Hold“), werden angezeigt, um eine einzelne Instruktion freizugeben. | 22. November 2021 |
FA | S | SE-Lieferinstruktionen, die gesperrt wurden („Party Hold“), werden angezeigt, um eine einzelne Instruktion freizugeben. | 13. Juni 2022 |
FI | S | SE-Erhaltinstruktionen, die gesperrt wurden („Party Hold“), werden angezeigt, um eine einzelne Instruktion freizugeben. | 13. Juni 2022 |
Transaction KVDU – Depotumsätze Inland
Das neue Selektionskriterium „Geschäftsart“ wird auch für die CASCADE-Transaktion „KVDU“ (Umsatzanzeige - Depotumsätze Inland - Auswahl) verfügbar sein. Sie kann für die Funktion „ID“ verwendet werden. Nachfolgend der Entwurf des zukünftigen Bildschirms für die Anzeige von Depotumsätzen:
CASCADE-PC
Um Informationen abrufen zu können, müssen die Felder „Buchungstag“, „Umsatzart“ und „Bank/Konto“ ausgefüllt werden. Die Auswahl kann auf Kundenwunsch weiter definiert werden. Im neuen Feld „Geschäftsart“ kann ein Wert eingegeben werden, um die Auswahl zu verfeinern.
Wie schon heute wird das Feld „Börsenplatz“ verfügbar sein. Über den „Market Identifier Code“ (MIC für Börsen, Handelsplattformen, geregelte oder ungeregelte Märkte nach ISO-Norm 10383) kann die Anzeige von Umsätzen eingeschränkt werden.
Die folgende Tabelle definiert die Ergebnisse unter Verwendung des mit „W“ gefüllten Feldes „Kennzeichen Auftragsart (KZ-AA)“ in Kombination mit dem neuen Feld „Geschäftsart“.
KZ-AA | Geschäftsart | CASCADE-Ergebnisse | Gültig ab |
Leer | Leer | Alle abgewickelten Instruktionen mit allen möglichen Kennzeichen | 22. November 2021 nur für OTC-Instruktionen; 13. Juni 2022 OTC- und SE-Instruktionen |
Leer | O | Abgewickelte OTC-Instruktionen | 22. November 2021 |
Leer | S | Abgewickelte SE-Instruktionen | 13. Juni 2022 |
W | Leer | Abgewickelte Instruktionen mit Kennzeichen W | 22. November 2021 |
W | O | Alle abgewickelten OTC-Instruktionen mit Kennzeichen W | 22. November 2021 |
W | S | Alle abgewickelten SE-Instruktionen | 13. Juni 2022 |
CASCADE-PC Update
Für die Einführung der funktionalen Erweiterungen mit dem Release im November 2021 sind Rollout-Aktivitäten für die CASCADE-PC Version 10.1 zu beachten. Ein zwingend erforderliches Update der Software ist vorgesehen, d.h. alle früheren Versionen von CASCADE-PC können nach dem erfolgreichen Einsatz des CBF Release im November 2021 nicht mehr verwendet werden. Ab dem 22. November 2021 erhalten Kunden, die sich mit der CASCADE-PC Version 10.0 anmelden, die folgende Fehlermeldung:
- E00060: Ihre installierte Programmversion ist: 10.0. Sie benötigen jedoch Version: 10.1. Beenden Sie die Anwendung!
Gemäß dem „CBF Customer Readiness Plan" wird die CASCADE-PC Version 10.1 ab dem 29. Oktober 2021 auf der Clearstream Website zum Download bereitstehen.
Kundensimulation
Die Simulationsaktivitäten werden in einem „free simulation mode” durchgeführt. Die bereits vorhandenen Stammdaten für CBF Konten und die entsprechenden Einstellungen in der CBF Kundensimulationsumgebung (IMS23) bleiben unverändert.
CBF wird die Anbindung an das T2S Pre-Production Environment (UTEST) aufrechterhalten, so dass Kunden nach ihren Anforderungen testen können. Gemäß der EZB-Planung wurde die aktualisierte Software für T2S Release 5.2 am Freitag, den 24. September 2021, im T2S- Pre-Production Environment (UTEST) installiert.
Ab dem 22. September 2021 hat CBF mit der Aktualisierung ihrer Software in der IMS23 begonnen und die Simulationsumgebung bis Donnerstag, 22. Oktober 2021, geschlossen. Danach wird die IMS23 wieder für Tests zur Verfügung stehen. Eine eigene Webseite informiert über die Verfügbarkeit der CBF-Kunden-Simulationsumgebung (IMS23).
Die Kunden haben die Möglichkeit, im Zeitraum vom 25. Oktober bis 17. November 2021 Regressionstests durchzuführen. Darüber hinaus sind für die Einführung von SET-GO Migration Phase 1 (ICSD) am 22. November 2021 zugehörige Simulationsaktivitäten geplant. Weitere Einzelheiten sind in der „Stock Exchange Transactions Go OTC Customer Simulation Guideline“ beschrieben.
Kontakt
Weitere Informationen erhalten Sie von Clearstream Banking Client Services oder von Ihrem Relationship Officer. Spezielle Fragen zu dieser Produktionseinführung werden an die Experten des SET-GO Customer Readiness Teams weitergeleitet und durch diese beantwortet.
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1. This Announcement is published by Clearstream Banking AG (CBF), registered office at Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn, Germany, registered with the Commercial Register of the District Court in Frankfurt am Main, Germany, under number HRB 7500.