Neuer Domestic Markets Monitoring Report
Mit
sofortiger Wirkung
können Kunden von Clearstream Banking1 einen neuen Report abonnieren. Dieser ergänzt vorhandenes Informationsmaterial mit einem zusätzlichen Reporting über die inländischen Märkte, die über die Creation Plattform (CBL) und über die CASCADE-Plattform (CBF) angebunden sind.
Der neue Domestic Markets Monitoring Report beinhaltet Informationen bezüglich den Depotbanken im inländischen Markt, den Agents und der lokalen Marktinfrastruktur und ist für Kunden individuell im Abonnement erhältlich. Der Inhalt wird mindestens einmal jährlich überprüft und aktualisiert und soll Kunden dabei unterstützen, einen umfassenden Überblick über das von CBL und CBF verfügbare und gepflegte Netzwerk (und die Verwahrkette) sowie über den auf den lokalen Märkten geltenden Rechtsrahmen zu gewinnen.
Diese Informationen können dazu beitragen, dass der Kunde seiner Sorgfaltspflicht und den Pflichten gegenüber seiner Aufsichtsbehörde, die dieser u. U. durchführen muss, leichter nachkommen kann, insbesondere wenn dieser beispielsweise als „Depotbank“ unter AIFMD2 oder OGAW V3 agiert.
Der neue Domestic Markets Monitoring Report, für den eine Jahresgebühr (gemäß dem Preisverzeichnis für die entsprechende Plattform) anfällt, enthält Informationen4 in Bezug auf:
- Die inländischen, von CBL und CBF geführten Märkte;
- Die Struktur der direkten und indirekten Verwahr-Links von CBL und CBF sowie eine Beschreibung der Beziehungen von CBL und CBF zu den wichtigen Institutionen im jeweiligen Markt, einschließlich Informationen zu der Herausgabe bzw. Entschädigung von Wertpapieren im Verlustfall;
- CSD-Kontostrukturen, regulatorische Überwachung, Audit-Bestimmungen, Pfandrechte auf Teilnehmerkonten und andere entsprechende Informationen;
- CBL- und CBF-Kontostrukturen von Unterverwahrern, Unternehmensstatus und Audit-Einzelheiten, Bestandsabgleiche und andere entsprechende Informationen (z. B. Due-Diligence-Prüfungen);
- Allgemeine Informationen zu CBLs und CBFs ausgewähltem Netzwerk an Unterverwahrern und zu Prüfverfahren.
Hinweis: Aufgrund von Markt- oder Link-Besonderheiten kann sich der Informationsstand und -umfang von Markt zu Markt unterscheiden.
Der Report wird nur für allgemeine Informationszwecke erstellt, basierend auf vertrauenswürdigen Drittquellen bzw. öffentlich verfügbaren Informationen.
Wie abonniert man den neuen Report?
Das Report-Antragsformular ist beigefügt. Sie erhalten es aber auch auf der Website von Clearstream oder von Ihrem Relationship Officer. Auf Anfrage erhalten Kunden einen Beispielbericht.
Weitere Informationen
Weitere Informationen erhalten Sie vom Clearstream Banking Client Services oder Ihrem Relationship Officer.
------------------------------------------
1. Clearstream Banking bezieht sich sowohl auf die Clearstream Banking AG mit eingetragenem Firmensitz in Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn, Deutschland, und eingetragen im Handelsregister des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB 7500 (CBF) als auch auf Clearstream Banking mit eingetragenem Firmensitz in 42, avenue John F. Kennedy, L-1855 Luxemburg und eingetragen im Handelsregister von Luxemburg unter Nummer B-9248 (CBL).
2. Die Richtlinie 2011/61/EU für alternative Investmentfondsmanager (AIFMD) trat 2011 in Kraft und sollte zum Juli 2013 auf die nationalen Gesetze aller 27 EU-Mitgliedsstaaten übertragen werden. AIFMs müssen u. a. an die vorgeschalteten Regulierungsbehörden und Investoren berichten, wodurch ihr Verständnis der Verwahrkette, durch die Wertpapiere in Besitz eines AIF gehalten werden, belegt wird.
3. Die Richtlinie, die vom Europäischen Parlament am 15. April 2014 verabschiedet wurde (und derzeit zur Genehmigung durch den Europäischen Rats ansteht). Sie berichtigt die Richtlinie 2009/65/EC des Europäischen Parlaments und des Rates vom 13. Juli 2009 über die Koordinierung von Gesetzen, Regelungen und Verwaltungsvorschriften in Bezug auf Organismen für gemeinsame Anlagen in Wertpapieren.
4. Aufgrund von Markt- oder Link-Besonderheiten kann sich der Informationsstand und -umfang von Markt zu Markt unterscheiden.
| Registrierte Kunden können unseren kostenlosen E-Mail-Benachrichtigungsdienst bestellen, um jeweils sofort, täglich und/oder wöchentlich über neue Kundeninformationen auf unserer Website informiert zu werden. Die Abmeldung ist jederzeit möglich – wir respektieren Ihre Datenschutzrechte. |