T2S Release 6.2 – Implementierungsaktivitäten – Aktualisierung
Hinweis: Diese Kundenmitteilung, die ursprünglich am 14. Oktober 2022 veröffentlicht worden ist, wurde aktualisiert, weil die Implementierungen des Corporate Actions Harmonisation und des T2-T2S Consolidation-Projekts auf das Frühjahr 2023 verschoben wurden1. Änderungen sind hervorgehoben.
In Ergänzung zur Kundenmitteilung D22046 informiert Clearstream Banking AG, Frankfurt2, die Kunden über den Inhalt des TARGET2-Securities (T2S) Releases 6.2, welches am
Wochenende 19. und 20. November 2022
für den Geschäftstag Montag, 21. November 2022
implementiert wird.
Diese Kundenmitteilung zeigt den vorläufigen Zeitplan und die Anpassungen im T2S Operational Day zwischen Freitag, 18. und Montag, 21. November 2022, während der Implementierung des T2S Release 6.2.
T2S Change Requests und T2S Problem Tickets
Die im Anhang der Kundenmitteilung D22046 befindlichen Listen bezüglich der T2S Change Requests und Fehlerbereinigungen (T2S Problem Tickets, PBIs3) beschreiben den Leistungsumfang des T2S Release 6.2.
Es ist zu beachten, dass nur Fehlerbereinigungen aufgeführt werden, welche Auswirkungen auf Kunden von CBF haben können, die im ICP- und / oder DCP-Modus operieren. Für die Implementierung mit T2S Release 6.2 wurden neun Fehlerbereinigungen freigegeben, die auch CBF Kunden betreffen können.
Auswirkungen auf den CBF Business Day für das T2S Release 6.2 Implementierungswochenende
Aufgrund des „T2S Release Weekend Schedule” werden der Zeitplan für den Geschäftstag und das entsprechende Reporting während des T2S Implementierungswochenendes angepasst.
Mit dieser Kundenmitteilung erhalten die CBF-Kunden einen aktuellen Zeitplan4, der die Verarbeitung während des Implementierungswochenendes hervorhebt. Dieser beigefügte Zeitplan basiert auf dem im vorläufigen „T2S Deployment Playbook“ definierten Zeitplan.
Neben den Implementierungsaktivitäten von T2S und CBF müssen Kunden, die das SWIFT Netzwerk für das Instruktionsmanagement nutzen, beachten, dass ab Samstag, 19. November 2022 um 16:00 Uhr die Änderungen für das SWIFT Release 2022 aktiv werden.
SWIFT hat für das Implementierungswochenende das nachstehende Wartungsfenster angekündigt3, 4:
SWIFT Maintenance Schedule | ||||
Weekend | Start time | End time | Maintenance type | Disruption |
19 to 20 November 2022 | Saturday 05:00 | Saturday 16:00 | General Maintenance | No disruption |
Saturday 16:00 | Sunday 05:00 | Possible small disruption less than 10 minutes | ||
Basierend auf den zuletzt bereitgestellten Informationen können die folgenden Annahmen getroffen werden:
- Kunden, die im ICP-Modus operieren und die Anbindungsvarianten von CBF über SWIFT, MQ, File Transfer (FT) oder ClearstreamXact nutzen, berücksichtigen bitte, dass jede Instruktion, die während des Zeitraums von Freitag, 18. November 2022, 20:00 Uhr bis zum Ende der Implementierungsphase in Clearstream Banking am Sonntag, 20. November 2022, voraussichtlich 06:00 Uhr übermittelt wird, auf der Anbindungsebene zwischengespeichert wird. Alle Instruktionen, die am Freitag, 18.November 2022, bis 19:45 Uhr eingegangen sind und nicht bearbeitet werden konnten, sowie die Instruktionen, die in der Warteschlange stehen, werden nach dem Release-Einsatz mit der erweiterten Funktionalität verarbeitet. Ausschließlich die Kunden, die Instruktionen über SWIFT übermitteln, werden während des Implementierungswochenendes eine Bestätigung nach Erhalt der Instruktion entsprechend der vorhandenen Nachrichtenkonfiguration erhalten.
- Die Öffnungszeiten der Clearstream Online Funktionalitäten werden geändert. Die Anwendungen CASCADE HOST / PC und das Xact Web Portal werden bis Freitag, 18. November 2022, 20:00 Uhr mit allen Funktionen verfügbar sein. Die Kunden werden gebeten, danach keine neuen Instruktionen über diese Anwendungen zu erteilen, keine Änderungen einer Instruktion zu erfassen und keine Stornierungen zu beauftragen. Im Laufe des Sonntags, 20. November 2022, werden die Systeme in der Zeit vom 06:30 bis 11:00 Uhr wieder geöffnet sein.
- Kunden, die im ICP-Modus operieren und eine automatisierte Anbindungsvariante (SWIFT, MQ oder File Transfer (FT)) nutzen, um das Settlement Reporting von CBF zu erhalten, werden gebeten, die angepassten Versandzeiten für die Reports – sofern erforderlich – zu prüfen. CBF wird die Dateien entsprechend der vorhandenen Nachrichtenkonfiguration zur Verfügung stellen. Abhängig vom Zeitplan für das T2S Release 6.2, können Dateien leer sein und nur übermittelt werden, wenn die zugehörige Nachrichtenkonfiguration hinterlegt ist. Die zur Verfügung gestellten Dateien sollten von der kundenseitigen technischen Infrastruktur akzeptiert / gespeichert werden. Ansonsten gehen diese Informationen / Daten verloren. CBF empfiehlt, dass Dateien jederzeit während des T2S Release Weekend akzeptiert werden.
- Kunden, die im DCP-Modus operieren, müssen darauf vorbereitet sein, dass nach der erfolgreichen Implementierung von T2S Release 6.2 das aktualisierte XML-Schema (XSD) verwendet werden muss. Jede Instruktion, die am
- Freitag, 18. November 2022, bis 20:00 Uhr erfolgreich von T2S akzeptiert wurde, wird von T2S konvertiert. Nach dem Abschluss der Implementierungsaktivitäten wird die Instruktion unter Verwendung der modifizierten Prozesse verarbeitet. Das zugehörige Reporting wird auf Basis der neuen XSDs / Formate versendet.
- Freitag, 18. November 2022, nach 20:00 Uhr an T2S übertragen wird, muss das neue XSD / Format berücksichtigen. Wenn die aktuellen Definitionen nicht verwendet werden, wird die Instruktion zurückgewiesen, sobald T2S nach der Softwareinstallation wieder in Betrieb genommen wird.
- T2S wird am Freitag, 18. November 2022, 20:00 Uhr die Online-Funktionalität (T2S GUI, U2A) und die Anbindungskanäle für „Straight-Through Processing” (STP, A2A) schließen. Am Sonntag,
20. November 2022, im Zeitraum 11:00 Uhr bis 21:00 Uhr ist das Wartungsfenster eingeplant. Instruktionen, die während der Implementierungsphase oder des Wartungsfensters eingehen, werden von T2S in die Warteschlange gestellt. Nach der Wiederinbetriebnahme von T2S werden diese Instruktionen - sobald die A2A-Anbindung und das T2S GUI wieder verfügbar sind - entweder am Samstag, 19. November 2022, oder am Sonntag, 20. November 2022, ab 21:00 Uhr im Rahmen des „T2S Operational Day“ verarbeitet. - Kunden, die im DCP-Modus operieren und das „YCON”-Verfahren nutzen, um ein Real-Time Settlement Reporting über CBF zu erhalten, müssen berücksichtigen, dass diese Nachrichten am Sonntag, 20. November 2022, übermittelt werden, nachdem CBF begonnen hat, die Abwicklungsergebnisse im ICP-Modus zur Verfügung zu stellen.
- Für die Verarbeitung über KADI (CBF in der Rolle als Issuer CSD) und Custody (OneClearstream Märkte) gelten die nachstehenden Verfahren. Die aus der Abwicklung von Kapitalmaßnahmen resultierenden Wertpapieraufträge werden am Freitag, 18. November 2022, entsprechend dem regulären Geschäftstag erstellt und an T2S übermittelt, bevor das System für die Umstellungsaktivitäten geschlossen wird. Kunden erhalten die Mitteilungen über Kapitalmaßnahmen (MT564, MT568) an diesem Verarbeitungstag, abweichend vom regulären Auslieferungstermin gegen 19:30 Uhr, erst ab 23:00 Uhr. Zusätzlich ändern sich die Versandzeiten der Bestätigungen zu den Kapitalmaßnahmen (MT566). Das Reporting, das über Custody und KADI erzeugt wird, kann am Sonntag, 20. November 2022, nach 06:00 Uhr bis zum Beginn des Wartungsfensters (gegen 11:00 Uhr) zur Verfügung gestellt werden.
- Generell wird die Verarbeitung bei Clearstream Banking S.A., Luxemburg (CBL) nicht durch das T2S Release Weekend Verfahren betroffen sein. Die Verfahren bei CBL in Bezug auf die Abwicklung von DvP-Instruktionen in Fremdwährungen, Börsengeschäfte in Wertpapierrechnung (Non Collective Safe Custody; NCSC) sowie für die Märkte, die in das Local Market Partner (LMP)-Konzept einbezogen sind, werden im regulären Betrieb weiterlaufen. Jedoch wird sich die Wertpapierabwicklung von Instruktionen, die in Fremdwährungen abgewickelt werden, verschieben. Die Geldabwicklung wird bei CBL entsprechend des CBL Tagesablaufs erfolgen und das Ergebnis der Geldabwicklung wird dann an CBF übertragen. CBF wird diese Ergebnisse zwischenspeichern. Die Abwicklung der Instruktionen wird möglich sein, sobald CBF die Freigabe von Instruktionen, die dem „CoSD Hold” Prozess unterliegen, an T2S übermitteln kann. Dementsprechend wird das Reporting zur Geldabwicklung und der Wertpapierabwicklung zu verschiedenen Zeiten zur Verfügung gestellt.
- Die Abwicklung von CBF mit den T2S Out-CSDs DTCC und SIX SIS bleibt unverändert. Die Wertpapieraufträge der Kunden werden an diese CSDs in Übereinstimmung mit den Marktfristen weitergeleitet. Abwicklungsergebnisse und Rückmeldungen für schwebende Instruktionen von diesen CSDs werden an T2S übermittelt, sobald CBF die zwischengespeicherten Instruktionen für den „T2S Real-Time Settlement Cycle“ am Sonntag, 20. November 2022, freigibt.
CBF Kundenkommunikation am Implementierungswochenende
Vor und während des T2S-Implementierungswochenendes werden „Operational News” auf der Clearstream Website veröffentlicht, die von CBF Kunden abonniert werden können, um über den Verlauf der Implementierungsaktivitäten informiert zu sein. Kunden können Abonnements für „Alerts” von „Operational News” im Bereich My Clearstream unter Subscriptions / Real-time alerts einrichten.
Die folgende Tabelle bietet eine Übersicht der geplanten „Operational News” und entsprechenden „Alerts” für das T2S Release 6.2:
Voraussichtliche Kundenkommunikation
„T2S Release 6.2 Deployment Weekend”
Operational News | Meilenstein | Vorgesehenes Datum / Zeit (MEZ) |
#1 | T2S Release Weekend Zeitplan | Montag, 14. November 20225 |
#2 | Tagesende von CBF für den Abwicklungstag | Freitag, 18. November 2022, |
#3 | T2S - Ende der Verarbeitung eingehender Nachrichten | Freitag, 18. November 2022, |
#4 | „Green Light” | Freitag, 18. November 2022, |
#5 | Start für den Versand (A2A) von T2S Nachrichten und Reports aus der Abwicklung | Samstag, 19. November 2022, |
#6 | Start für den Versand von Clearstream Abwicklungsergebnissen (Settlement Results) | Sonntag, 20. November 2022, |
#7 | Abschluss der T2S Echtzeitverarbeitung (RTS) und Start der Wartungsfenster | Sonntag, 20. November 2022, |
Sobald ein Meilenstein erreicht wurde, wird umgehend eine Information („Operational News”) mit dem aktualisierten Status in englischer Sprache veröffentlicht. Eine Benachrichtigung („Alert“) informiert registrierte Nutzer über die Veröffentlichung der „Operational News“.
Voraussichtlicher Zeitplan für das T2S Release 6.2 Implementierungswochenende
Der beigefügte Zeitplan zeigt die Änderungen im operativen Ablauf von CBF während des „T2S Release Deployment Weekend“.
Der von CBF erstellte Zeitplan basiert auf dem im vorläufigen „T2S Deployment Playbook“ definierten Zeitplan, das Ende September 2022 zur Verfügung gestellt wurde. Die Planung umfasst den Zeitraum von Freitag, 18. November 2022, 18:45 Uhr bis Montag, 21. November 2022, 06:00 Uhr. Ereignisse und Prozesse vor und nach diesem spezifischen Zeitraum können als unverändert betrachtet werden. Um die Änderungen aufzuzeigen, gibt es die Spalte „Revision”.
| Verarbeitung gemäß des täglichen operativen Zeitplans |
| Prozess / Reporting wird nicht durchgeführt |
| Prozess wird früher als im täglichen operativen Zeitplan durchgeführt; |
| Prozess wird später als im täglichen operativen Zeitplan durchgeführt; siehe revidierte Zeit |
| Veröffentlichung der Operational News |
| Aktualisierung: Änderungen sind unterstrichen |
Hinweise für den Produktionsstart
Basierend auf dem Implementierungsansatz von CBF werden die neuen T2S Services unterstützt und während des Implementierungswochenendes aktiviert.
Am 14. Juni 2021 wurden von CBF die folgenden Transaktionen der CASCADE Online Funktionalität (HOST / PC) außer Betrieb genommen:
- "Cash Forecast - Übersicht "KUCF";
- Liquiditätsmanagement - Erfassung "KNEE" und
- Liquiditätsmanagement - Änderung "KNEA".
Über die Transaktion "Disposition und Abrechnung" ("KNGI" und die zugehörige Funktion "IG") können die Kunden derzeit noch immer Informationen zu historischen Liquiditätsübertragen abrufen. Nach der Einführung des CBF Release November 2022 wird diese Funktionalität nicht mehr zur Verfügung stehen.
Mit dem Release im November 2022 wird darüber hinaus der Inhalt der KUSTA-Datenbank aktualisiert. Der KUSTA-Datenträger und die zugehörigen Services werden davon nicht betroffen sein. Kunden, die den KUSTA-Datenträger nutzen, werden jedoch Aktualisierungen im Feld "Auslandsteilnehmer / Participant of CBF international (CBF-i)" feststellen. Der Wert "1 - No settlement via Creation (Kein CBF-AUSL-TLN)" ist nach dem aktuellen funktionalen Design nicht mehr erforderlich. Das heißt, wenn der Kunde ein CBF-i Konto unterhält, wird der Wert "2 - Settlement via Creation enabled (CBF-AUSL-TEILNEHM)" bereitgestellt, andernfalls wird der Wert "0 – Initial Value" angezeigt. Aufgrund dieser Änderung werden alle bestehenden Datensätze aktualisiert, die den Wert "1" zeigen, und künftig mit "0" dargestellt. Die Änderung der Datensätze wird mit dem regulären CBF-KUSTA-Reporting in Abhängigkeit von den hinterlegten Reportdefinitionen des Kunden bereitgestellt.
Kontakt
Weitere Informationen erhalten Sie von Clearstream Banking Client Services oder von Ihrem Relationship Officer. Spezifische Fragen zu dieser Kundenmitteilung werden an die Experten des T2S Settlement Functionality Teams weitergeleitet.
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1. Siehe Veröffentlichung der EZB: Eurosystem reschedules start of renewed wholesale payment system (europa.eu)
2. Diese Kundenmitteilung wurde herausgegeben von Clearstream Banking AG (CBF) mit Gesellschaftssitz Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn, Deutschland, eingetragen im Handelsregister des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB 7500.
3. Da CBF die Angaben von T2S / SWIFT verwendet, werden diese in englischer Sprache aufgeführt.
4. Alle Zeiten in dieser Kundenmitteilung sind in Mitteleuropäischer Zeit (MEZ) angegeben. Ausnahme ist der „SWIFT Maintenance Schedule“, in dem die Zeiten in „Greenwich Mean Time“ (GMT) angezeigt werden.
5. Die Veröffentlichung dieser Kundenmitteilung erfolgt im Laufe des Tages.