Aktivierung des OneClearstream Services für Wertpapiere, die von Monte Titoli emittiert wurden - Aktualisierung
Hinweis: Diese Aktualisierung beinhaltet die aktuellste Liste der ISIN und zusätzliche Referenzen und vor Kurzem veröffentlichen Kundenmitteilungen.
Ergänzend zu Clearstream Bankings1 Kundenmitteilungen D17028, D17034 und D17066 möchten wir Kunden mit CBF-Konten über die Umstellung auf den verbesserten OneClearstream Investor-CSD Service für von Monte Titoli emittierte Wertpapiere informieren, und zwar mit Wirkung zum
26. März 2018
Wir möchten unsere Kunden daran erinnern, dass die Beschreibung des künftigen OneClearstream Investor-CSD Services für von Monte Titoli emittierte Wertpapiere in den auf der Clearstream Website veröffentlichten OneClearstream Functional Specifications zu finden ist.
Dieses Dokument muss in Verbindung mit den Release Informationen, die vor jeder Implementierung des OneClearstream Services veröffentlicht werden, und mit weiteren Kundenmitteilungen zu den Produkt- und Serviceanforderungen gelesen werden, um die Auswirkungen auf den neuen und bestehende Services zu verstehen. Eine Liste der zugehörigen Veröffentlichungen finden Sie unter „Weitere Informationen“.
Mit der Einführung des OneClearstream Services ändern sich die folgenden Bereiche im Hinblick auf von Monte Titoli emittierte Wertpapiere:
- Kontostruktur
- OTC und CCP/Börsenabwicklung
- Asset Servicing
- Steuerdienstleistungen
- Anbindung
- Xemac-Aktivität
- Investment Fund Services
Um sich mit dem neuen Serviceangebot vertraut zu machen und die Auswirkungen zu verstehen, empfehlen wir unseren Kunden eindringlich, an der Testphase (bitte für die Testphase registrieren) teilzunehmen und die neuen Funktionen des Xact Web Portals kennenzulernen. Weitere Informationen erhalten Sie vom Connectivity Helpdesk.
Neuer Zugang zu italienischen Anleihen
Wie in der Kundenmitteilung D17066 veröffentlicht, verbessert CBF den Link zum italienischen Markt, indem der bestehende Umfang zugelassener festverzinslicher Wertpapiere, die in Monte Titoli emittiert wurden, erweitert wird.
Wenn Kunden von einer Steuerbefreiung auf Erträgnisse aus italienischen festverzinslichen Wertpapieren profitieren wollen, müssen sie die entsprechenden Dokumente vorlegen, einschließlich ihrer Steueridentifikationsnummer (Tax Identification Number; TIN), damit CBF das Steuerbefreiungsverfahren durchführen kann. Kunden, die auf einem Konto mit mehreren Begünstigten abwickeln (X Konto), müssen in ihren Abwicklungsinstruktionen für jeden steuerbefreiten Begünstigten die TIN angeben.
Weitere Informationen über die Anforderungen zur TIN erfahren Sie in den OneClearstream Functional Specifications.
Umfang der Wertpapiere, die für den CBF OneClearstream Service zugelassen sind
Alle bestehenden, CBF-zugelassenen ISINs, die in Monte Titoli emittiert und in Girosammelverwahrung (GS) auf einem CASCADE-Konto gehalten werden, werden ab 26. März 2018 Teil des OneClearstream Services. Generell können alle T2S-zugelassenen Wertpapiere, die in Monte Titoli emittiert wurden, einschließlich der aktuell über CBL2 gehaltenen, auf CBF übertragen werden. Sie werden dann Teil des OneClearstream Services, mit Ausnahme von Wertpapieren, die:
- einer laufenden Kapitalmaßnahme unterliegen (diese Wertpapiere werden innerhalb von 20 T2S-Geschäftstagen zugelassenen) oder
- einer Wertpapierklasse angehören, die vom OneClearstream Service gemäß folgender Tabelle nicht unterstützt wird:
Wertpapierarten | Beschreibung der Auswirkung | Markt |
Effektive Stücke, die nicht T2S-zugelassenen sind | Für diese Wertpapiere steht OneClearstream Asset Servicing nicht zur Verfügung. | Italien |
Aktivierungsplan
Die Aktivierung des neuen Services findet an folgenden Tagen in zwei Schritten statt:
Aktivierungsdatum | Betroffene Wertpapiere | Wichtige Bemerkungen |
Donnerstag, den 22. März 2018 | wird CBF die erste Menge an ISINs girosammelverwahrfähig machen. Diese Wertpapiere sind eine Auswahl an ISINs, die bei CBL innerhalb der letzten zwölf Monate aktiv waren und keiner laufenden Kapitalmaßnahme unterliegen. Diese Wertpapiere werden wie folgt aufgesetzt:
| Portfolio-Migration:
Börsengeschäfte: Kunden müssen beachten, dass ab Abwicklungsdatum 26. März nicht geclearte Börsengeschäfte (LION) und geclearte Börsengeschäfte nur für Aktien sowie aktienähnliche Instrumente (Eurex Clearing) nur auf CBF-7er-Konten abgewickelt werden. GSF Collateral Management Services: Sobald die technischen Voraussetzungen erfüllt sind, stehen diese Wertpapiere auch für GSF Collateral Management Services auf CBF-7er-Konten zur Verfügung. Zwischenzeitlich sind die entsprechenden Wertpapiere weiterhin auf CBF 6er-Konten bzw. CBL-Konten verfügbar. |
Donnerstag, den 19. April 2018 (spätestens) | wird CBF die restlichen ISINs, die am ersten Migrationstag aufgrund laufender Kapitalmaßnahmen nicht migriert werden konnten, (im Zuge der Migration) girosammelverwahrfähig machen. Diese Wertpapiere werden wie folgt aufgesetzt:
|
Liste der betroffenen ISINs
Die Liste der betroffenen ISINs (bestehende und neue) wird auf der Clearstream-Website verfügbar sein. Die vorläufigen Listen mit allen betroffenen ISINs werden zwei Wochen vor der Migration veröffentlicht. Die endgültige Liste der ISINs steht ab Donnerstag vor dem jeweiligen Migrationsdatum zur Verfügung.
Die Liste im Excel-Format wird die folgenden Informationen enthalten:
- ISIN
- Vollständiger Name des Wertpapiers
- T2S-Kurzname des Wertpapiers
- Issuer-CSD
- Aktuelle Verwahrmöglichkeit (GS oder WR)
- OneClearstream Verwahrmöglichkeit (CSC4)
- Kategorie des Finanzinstruments (Anleihe, Aktie, Optionsschein, Anteil, Recht)
- Notiert an der Deutschen Börse (Ja oder Nein)
- Aktuelle WM-Werte WM-GD400
- Aktuelle WM-Werte WM-GD100A
- Aktuelle WM-Werte WM-GD420
- OneClearstream WM-Werte WM-GD400
- OneClearstream WM-Werte WM-GD420
- Unterliegt OneClearstream-Asset Servicing (enthält entweder „LMP - Datum ab“ oder ist leer).
Wir möchten unsere Kunden daran erinnern, dass alle OneClearstream Asset Servicing Buchungen für T2S-zugelassene Wertpapiere und das damit verbundene Reporting auf Unterkontoebene des Kunden stattfinden.
Kunden werden gebeten, vor der OneClearstream-Aktivierung sicherzustellen, dass jedes Unterkonto über eine entsprechende Kontoaufstellung verfügt und dafür die relevanten Reports abonniert sind.
Um eine reibungslose Aktivierung von OneClearstream am 26. März 2018 zu garantieren, werden:
- Unterkonten des Kunden ohne die entsprechende Abonnierung des Reportings werden, wie im OneClearstream Migration Guide und Kundenmitteilung C18014: Automatic subscription to OneClearstream Asset Servicing reports beschrieben, von Clearstream Banking für das Standardreporting eingerichtet.
- Unterkonten des Kunden ohne spezifisches T2S Setup werden von Clearstream Banking standardmäßig mit dem DCA ihres Hauptkontos verknüpft. Diese Standardverknüpfung ist eine technische Einrichtung und gilt nur für durch OneClearstream verursachte Gut- und Lastschriften. Die existierenden DVP Participation Flags bleiben unverändert.
Hinweis: Wie heute können Kunden das derzeitige Verfahren befolgen, wenn sie ein neues, für CBF-T2S zugelassenes Wertpapier wünschen.
Auswirkungen der Migration auf Kunden
Eine Übersicht der allgemeinen Migrationsauswirkungen auf Kunden finden Sie im OneClearstream Migration Guide (siehe Kapitel 2.1).
Es wird weitere Migrationsauswirkungen auf Kunden bezüglich CBF-7er-Konten geben, die spezifisch für den italienischen Markt sind. Diese Auswirkungen beziehen sich auf Steuerdienstleistungen entsprechend der Kundenmitteilungen (C18002 Italy: Mandatory One-Time Certificate for capital gains tax on Italian securities – reminder, C18008 Italy T2S Monte Titoli: Cutoff tax method for debt securities sowie C18010 Italy: Reminder: Annual renewal of Certificate of Residence).
Weitere Informationen über die Auswirkungen der Migration auf Ihre CBF 6er-Konten bzw. CBL-Konten finden Sie in den Kundenmitteilungen A17129 Process changes due to the OneClearstream migration in 2018 - update; A18007 OneClearstream migration to Monte Titoli und C18007 Instruction specifications changes for CBL counterparties in T2S und in entsprechenden Steuerinformationen (C18002 Italy: Mandatory One-Time Certificate for capital gains tax on Italian securities – reminder, A18025 Italy T2S Monte Titoli: Cutoff tax method for debt securities sowie A18025 Italy T2S Monte Titoli: Cutoff tax method for debt securities).
Hinweis: Ab dem 26. März müssen alle Kunden über das zwingend erforderliche One-Time-Certificate für die Kapitalertragssteuer auf italienische Wertpapiere verfügen. Dieses Zertifikat umfasst das gesamte italienische Wertpapier-Portfolio des CBF-Kunden und ist zwingend erforderlich, unabhängig davon, ob der Kunde italienische Wertpapiere hält oder nicht. Es ist bis auf Widerruf gültig.
Weitere Informationen
Einführungsdatum | Veröffentlichungen | Dokument |
20. November 2017 | OneClearstream: Market Claims und Reverse Market Claims Transformationen SWIFT, Xact Web Portal und Xact File Transfer Report | A17099: Clearstream Banking November Release 2017 – update |
Legacy: Steuerliche Instruktionen und Zertifikate | D17050: Verwendung des 7-stelligen Kontonummernformats – Aktualisierung II | |
12. Februar 2018 | OneClearstream: Ertragszahlungen Market Claims und Reverse Market Claims Transformationen Triparty Collateral Management Service SWIFT und Xact Web Portal | A17147: Clearstream Banking February Release 2018 |
26. März 2018 | OneClearstream: Realignment Formate für:
| |
OneClearstream und Legacy: | ||
Sperr-Unterkonto 851 | D17069: Implementation of a new blocking sub-account for non-CBF issued securities in T2S - update | |
| Einstellung des Services für den Verkauf und Kauf von Rechten | D17070: Änderungen bei den Services zu Kapitalmaßnahmen | |
| Italienische marktspezifische Aktivierung | D18022: OneClearstream activation for Monte Titoli issued securities - Asset services market specifics | |
Zugang zu italienischen festverzinslichen Wertpapieren | D17066: Italien: Enhancement of the T2S link to Monte Titoli to offer fixed income securities |
Hinweis: Dies ist laut den letzten Informationen der aktuelle Stand. Wir werden Sie entsprechend benachrichtigen, wenn sich Änderungen oder weitere Informationen ergeben.
Weitere Informationen erhalten Sie vom Clearstream Banking Client Services oder von Ihrem Relationship Officer.
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1. Diese Kundenmitteilung wurde herausgegeben von Clearstream Banking AG (CBF) mit Gesellschaftssitz Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn, Deutschland, eingetragen im Handelsregister des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB-7500.
2. Alle T2S-zugelassenen Wertpapiere, die von Monte Titoli emittiert wurden und für die in den letzten zwölf Monaten nicht ein Bestand beim internationalen Zentralverwahrer (CBL) gehalten wurde, stehen nach der Aktivierung nicht in CBF zur Verfügung. Diese Wertpapiere können jedoch auf Anfrage des Kunden geöffnet werden.
3. Das neue Feld „LMP - Datum ab“ in WSS Online Plus hilft Kunden, die Investor-CSD Wertpapiere, die zu OneClearstream migriert wurden, zu erkennen.
4. Im zweiten Halbjahr 2018 wird die neue Verwahrmöglichkeit „NCSC-T“ als möglicher Wert hinzugefügt. Dieser Wert besagt, dass diese ISINs, auch wenn sie nicht für den GS-Status berechtigt sind, für die Abwicklung in T2S über CBF zugelassen sind.