CBF- und T2S-Releases im Juni 2024 – Informationen zu den Implementierungsaktivitäten
In Ergänzung zur Kundenmitteilung D23055 informiert Clearstream Banking AG, Frankfurt1 , die Kunden über den Ablauf des TARGET2-Securities (T2S) Releases im Juni 2024 (T2S R2024.JUN), welches am
Wochenende 8. und 9. Juni 2024
für den Geschäftstag Montag, 10. Juni 2024
implementiert wird.
Diese Kundenmitteilung zeigt den vorläufigen Zeitplan und die Anpassungen im T2S Operational Day zwischen Freitag, 7. und Montag, 10. Juni 2024, während der Implementierung der T2S- und CBF-Releases.
T2S Change Requests und T2S Problem Tickets
Die im Anhang der Kundenmitteilung D23055 befindlichen Listen bezüglich der T2S Change Requests und Fehlerbereinigungen (T2S Problem Tickets, PBIs2 ) beschreiben den Leistungsumfang des T2S R2024.JUN.
Es werden nur Fehlerbereinigungen aufgeführt werden, welche Auswirkungen auf Kunden von CBF haben können, die im ICP- und/oder DCP-Modus operieren. Für die Implementierung mit T2S R2024.JUN wurden vierzehn Fehlerbereinigungen freigegeben, die auch CBF-Kunden betreffen können.
Auswirkungen auf den CBF Business Day für das Implementierungswochenende
Aufgrund des „T2S Release Weekend Schedule” werden der Zeitplan für den Geschäftstag und das entsprechende Reporting während des T2S-Implementierungswochenendes angepasst.
Basierend auf den bisher bekannten Informationen, können die folgenden Annahmen getroffen werden:
- Kunden, die im ICP-Modus operieren und die Anbindungsvarianten von CBF über Swift, MQ, File Transfer (FT) oder ClearstreamXact nutzen, berücksichtigen bitte, dass jede Instruktion, die während des Zeitraums von Freitag, 7. Juni 2024, 20:00 Uhr bis zum Ende der Implementierungsphase in Clearstream Banking am Sonntag, 9. Juni 2024, voraussichtlich 06:00 Uhr übermittelt wird, auf der Anbindungsebene zwischengespeichert wird. Alle Instruktionen, die am Freitag, 7. Juni 2024, bis 19:45 Uhr eingegangen sind und nicht bearbeitet werden konnten, sowie die Instruktionen, die in der Warteschlange stehen, werden nach dem Release-Einsatz mit der erweiterten Funktionalität verarbeitet. Ausschließlich die Kunden, die Instruktionen über Swift an CBF übermitteln, werden während des Implementierungswochenendes eine Bestätigung nach Erhalt der Instruktion entsprechend der vorhandenen Swift-Nachrichtenkonfiguration erhalten.
- Die Öffnungszeiten der Clearstream Online-Funktionalitäten werden geändert. Die Anwendungen CASCADE HOST und das Xact Web Portal werden bis Freitag, 7. Juni 2024, 20:00 Uhr, mit allen Funktionen verfügbar sein. Die Kunden werden gebeten, danach keine neuen Instruktionen über diese Anwendungen zu erteilen, keine Änderungen einer Instruktion zu erfassen und keine Stornierungen zu beauftragen. Im Laufe des Sonntags, 9. Juni 2024, werden die Systeme voraussichtlich in der Zeit von 06:00 bis 11:00 Uhr wieder geöffnet sein.
- Kunden, die im ICP-Modus operieren und eine automatisierte Anbindungsvariante (Swift, MQ oder File Transfer (FT)) nutzen, um das Settlement Reporting von CBF zu erhalten, werden gebeten, die angepassten Versandzeiten für die Reports – sofern erforderlich – zu prüfen. Der CBF-Abwicklungstag 7. Juni 2024 wird voraussichtlich um 19:30 Uhr abgeschlossen; im Anschluss wird das End of Day (EoD)-Reporting vorbereitet und versendet. CBF wird die Dateien entsprechend der vorhandenen Nachrichtenkonfiguration zur Verfügung stellen. Abhängig vom Zeitplan für das T2S Release im Juni 2024, können Dateien leer sein und nur übermittelt werden, wenn die zugehörige Nachrichtenkonfiguration hinterlegt ist. Die zur Verfügung gestellten Dateien sollten von der kundenseitigen technischen Infrastruktur akzeptiert/gespeichert werden. Ansonsten gehen diese Informationen/Daten verloren. CBF empfiehlt, dass Dateien jederzeit während des T2S Release Weekend akzeptiert werden.
- T2S wird voraussichtlich am Freitagabend, 7. Juni 2024, die Online-Funktionalität (T2S GUI, U2A) und die Anbindungskanäle für „Straight-Through Processing” (STP, A2A) schließen. Die Online-Funktionalität und die Anbindungskanäle werden am Samstagabend gegen 17:00 Uhr bzw. 21:55 Uhr wieder geöffnet. Am Sonntagvormittag, 9. Juni 2024, 11:00 Uhr, wird T2S wahrscheinlich das Wartungsfenster starten. Instruktionen, die während der Implementierungsphase oder des Wartungsfensters eingehen, werden von T2S in die Warteschlange gestellt. Nach der Wiederinbetriebnahme von T2S am Sonntag, 9. Juni 2024, gegen 21:00 Uhr werden diese Instruktionen – sobald die A2A-Anbindung und das T2S GUI wieder verfügbar sind – im Rahmen des „T2S Operational Day“ verarbeitet.
- Kunden, die im DCP-Modus operieren und die „YCON”-Kennzeichnung für ihre Instruktionen nutzen, um ein Real-Time Settlement Reporting über CBF zu erhalten, müssen berücksichtigen, dass diese Nachrichten am Sonntag, 9. Juni 2024, 06:00 Uhr, übermittelt werden, nachdem CBF begonnen hat, die Abwicklungsergebnisse im ICP-Modus zur Verfügung zu stellen.
- Für die Verarbeitung über
- KADI (Abwicklung von Kapitalmaßnahmen für nicht im Rahmen des CAH-Projekts migrierte Märkte [CH, US] und Wertpapiere [z.B. Fonds]) und
- Custody (Abwicklung von Kapitalmaßnahmen für OneClearstream-Märkte und für im Rahmen des CAH-Projekts migrierte Wertpapiere mit CBF in der Rolle als „Issuer CSD“)
gelten die nachstehenden Verfahren:
Die aus der Abwicklung von Kapitalmaßnahmen resultierenden Wertpapieraufträge werden am Freitag, 7. Juni 2024, entsprechend dem regulären Geschäftstag erstellt und an T2S übermittelt, bevor das System für die Umstellungsaktivitäten geschlossen wird. Kunden erhalten die Mitteilungen über Kapitalmaßnahmen (MT564, MT568) an diesem Verarbeitungstag erst ab 23:00 Uhr, und damit abweichend vom regulären Auslieferungstermin gegen 19:30 Uhr. Zusätzlich ändern sich die Versandzeiten der Bestätigungen zu den Kapitalmaßnahmen (MT566). Das Reporting, das über Custody und KADI erzeugt wird, kann am Sonntag, 9. Juni 2024, nach 06:00 Uhr bis zum Beginn der Wartungsfenster (gegen 11:00 Uhr) zur Verfügung gestellt werden.
- Generell wird die Verarbeitung bei Clearstream Banking S.A., Luxemburg (CBL) nicht durch das T2S Release Weekend-Verfahren betroffen sein. Die Verfahren bei CBL in Bezug auf die Abwicklung von DvP-Instruktionen in Fremdwährungen, Börsengeschäfte in Wertpapierrechnung (Non-Collective Safe Custody; NCSC) sowie für die Märkte, die in das Local Market Partner (LMP)-Konzept einbezogen sind, werden im regulären Betrieb weiterlaufen. Jedoch wird sich die Wertpapierabwicklung von Instruktionen gegen CBF-Konten, und speziell von solchen Instruktionen, die in Fremdwährungen abgewickelt werden, verzögern. Die Geldabwicklung wird bei CBL entsprechend des CBL-Tagesablaufs erfolgen und das Ergebnis der Geldabwicklung wird dann an CBF übertragen. CBF wird diese Ergebnisse zwischenspeichern. Die Abwicklung der Instruktionen wird möglich sein, sobald CBF die Freigabe von Instruktionen, die dem „CoSD Hold”-Prozess unterliegen, an T2S übermitteln kann. Dementsprechend wird das Reporting zur Geldabwicklung und der Wertpapierabwicklung zu verschiedenen Zeiten zur Verfügung gestellt.
- Auch die Abwicklung von CBF mit den T2S Out-CSDs DTCC und SIX SIS verzögert sich. Trotzdem werden die Wertpapieraufträge der Kunden an diese CSDs in Übereinstimmung mit den Marktfristen weitergeleitet. Abwicklungsergebnisse und Rückmeldungen für schwebende Instruktionen von diesen CSDs werden an T2S übermittelt, sobald CBF die zwischengespeicherten Instruktionen für den „T2S Real-Time Settlement Cycle“ am Sonntag, 9. Juni 2024, freigibt.
CBF-Kundenkommunikation am Implementierungswochenende
Während des T2S-Implementierungswochenendes werden „Operational News” auf der Clearstream Website nur veröffentlicht, wenn der Verlauf der Implementierungsaktivitäten sich so lange verspätet, dass mit Auswirkungen auf die Abwicklungsaktivitäten von CBF-Kunden am Montagmorgen gerechnet werden muss. Kunden können Abonnements für „Operational News” und ihre „Alerts” im Bereich MyClearstream unter Subscriptions bzw. Real-time alerts einrichten. CBF empfiehlt, bis spätestens Freitag, 7. Juni 2024, ein Abonnement für TARGET2-Securities-Nachrichten einzurichten.
Nachdem T2S voraussichtlich am Freitag, den 7. Juni 2024, um 20:00 Uhr die Freigabe für die Implementierung der Release-Software erteilt haben wird, sollten Kunden die Website der EZB konsultieren, auf der T2S regelmäßig über den aktuellen Status der Implementierung und des T2S-Tagesablaufs informiert.
Voraussichtlicher Zeitplan für das Implementierungswochenende im Juni 2024
Der beigefügte Zeitplan zeigt die Änderungen im operativen Ablauf von CBF während des „T2S Release Deployment Weekend“.
Der von CBF erstellte Zeitplan basiert auf dem vorläufigen „T2S Deployment Playbook“, das Ende Mai 2024 zur Verfügung gestellt wurde. Die Planung umfasst den Zeitraum von Freitag, 7. Juni 2024, 17:45 Uhr, bis Montag, 10. Juni 2024, 06:00 Uhr. Ereignisse und Prozesse vor und nach diesem spezifischen Zeitraum können als unverändert betrachtet werden. Änderungen werden wie folgt in der Spalte „Revision” angezeigt
Kontakt
Weitere Informationen erhalten Sie von Clearstream Banking Client Services oder von Ihrem Relationship Officer. Spezifische Fragen zu dieser Kundenmitteilung werden an die Experten des T2S Settlement Functionality Teams weitergeleitet.
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1. Diese Kundenmitteilung wurde herausgegeben von Clearstream Banking AG (CBF) mit Gesellschaftssitz Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn, Deutschland, eingetragen im Handelsregister des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB 7500.
2. Da CBF die Angaben von T2S bzw. Swift verwendet, werden diese in englischer Sprache aufgeführt.