T2S, CBF und Swift Releases: Informationen zu den Produktionseinführungen im November 2023 – finale Aktualisierung
Hinweis: Diese Kundenmitteilung, ursprünglich am 7. Juli 2023 veröffentlichtund am 16. August 2023 ergänzt, wurde erneut aktualisiert, um die letzten Anpassungen im Leistungsumfang des T2S Release aufzuzeigen. Änderungen sind hervorgehoben.
Die Clearstream Banking AG, Frankfurt,1 informiert die Kunden über die folgenden Releases im November 2023: TARGET2-Securities (T2S) R2023.NOV, CBF und Swift. Gemäß dem T2S Release Concept wird das T2S-Release am
Wochenende 18. und 19. November 2023
für den Geschäftstag Montag, 20. November 2023
ebenso wie das CBF- und das Swift-Release implementiert.
T2S R2023.NOV – Leistungsumfang
Mit dem T2S Release R2023.NOV werden sieben Change Requests (CR) in der Produktion bereitgestellt. Die Genehmigung wurde bereits auf T2S Steering Level erteilt. Zusätzlich werden mit dem Release diverse Fehler behoben und die zugehörigen T2S Problem Tickets (PBIs) geschlossen.
Die folgende Übersicht zeigt den Leistungsumfang des T2S Release R2023.NOV und gibt an, welche Anpassungen Auswirkungen auf CBF-Kunden haben können, die im ICP- und/oder DCP-Modus operieren:
- Übersicht zu den T2S Change Requests
Die beigefügte Aufstellung "T2S Release R2023.NOV - CRs" umfasst alle von T2S genehmigten Change Requests (CRs). CR T2S-733-SYS („Definition of a classification of transactions for CB T2S”) und CR T2S-753-SYS („Export of T2S cash transactional data from the Data Warehouse to a Eurosystem’s analytical platform“)2 wurden in den Leistungsumfang aufgenommen, haben aber keine Auswirkungen auf CBF-Kunden.
Basierend auf der von T2S zur Verfügung gestellten funktionalen Beschreibung hat CBF geprüft, welche systemseitigen Anforderungen für das Release November 2023 erforderlich sind. CBF möchte die Auswirkungen auf Kunden, die im ICP-Modus operieren, so weit wie möglich auffangen.
Kunden, die im (Cash) DCP-Modus operieren, entnehmen weitere Informationen der beigefügten Liste. Weitere Einzelheiten zu diesen Anforderungen sind der entsprechenden EZB-Dokumentation2 zu entnehmen. - Fehlerbereinigungen (PBIs)
CBF hat bei der Prüfung der neusten von T2S bereitgestellten Liste der ausstehenden Fehlerbereinigungen (Stand: Mitte Oktober 2023) zehn Tickets identifiziert, die Auswirkungen auf CBF-Kunden haben können, die im (Cash) DCP-Modus operieren. Weitere vier PBIs können ICPs und DCPs betreffen. Das Ergebnis der Prüfung ist in der zweiten beigefügten Liste enthalten.
Die Bewertung von CBF zu diesen Fehlerbereinigungen zeigt, dass keine Anpassung in der Software von CBF erforderlich ist. Den Kunden wird empfohlen, die benannten Produktionsprobleme auf Relevanz zu validieren und zu prüfen, ob operative und / oder funktionale Änderungen in ihren Prozessen notwendig sind. - Umsetzungszeitplan
Die Einführung des T2S Release R2023.NOV in die Produktion ist für das dritte Wochenende im November 2023 vorgesehen. Die Auslieferung wird mittels des „Release Weekend Schedule” erfolgen. Wie bei der Einführung der vorherigen T2S Releases wird der Tagesablauf für den T2S Operational Day wegen der Implementierungsaktivitäten geändert. Die Einführung beginnt nach Abschluss der Tagesendverarbeitung („T2S End of Day”) am Freitag, 17. November 2023. CBF wird voraussichtlich Anfang November 2023 einen indikativen Zeitplan für die Änderungen zum Ablauf des Geschäftstags während des Einsatzwochenendes bereitstellen.
Die nachstehende Tabelle gibt einen Überblick zu den wichtigen bevorstehenden T2S- Eckdaten der kommenden Monate:
T2S Service Transition Plan3
Activity for T2S Release R2023.NOV | Termin |
End of testing of R2023.NOV scope elements in Pre-Production | Mittwoch, 1. November 2023 |
MIB approves the R2023.NOV deployment to Production | Dienstag, 7. November 2023 |
Deployment of R2023.NOV to Production | Samstag, 18. November 2023 |
T2S CRs mit potenziellen Auswirkungen für die Kunden
Die folgenden CRs ergänzen den derzeitigen Leistungsumfang und werden für die CBF-Kunden nach der Implementierung des T2S Release R2023.NOV bereitstehen. Diese Änderungen bedürfen keiner Software-Anpassungen in den kundenseitigen Systemen von CBF. CBF empfiehlt den Kunden, die Änderungen in Hinblick auf notwendige Anpassungen in den eigenen Systemen oder operativen Abläufen zu prüfen.
T2S-0756-SYS “If an instruction is cancelled, then T2S should no longer consider it to be part of a Pool”3
Wenn eine Instruktion Teil eines Pools ist, dann wird es möglich sein, sie zu stornieren oder zu ersetzen – zum Beispiel im Fall einer Ablehnung („rejection“) –, ohne alle anderen Instruktionen, die Teil dieses Pools sind, zu stornieren und neu einzustellen. Nur wenn der Pool bereits abgeschlossen und alle zugehörigen Instruktionen gematcht sind, verhindert ein Storno ohne Neuinstruktion einer der Pool-Instruktionen die Abwicklung des gesamten Pools.
CBF wird diesen neuen Prozess auf die Ausschüttungen für Kapitalmaßnahmen mittels durch einen Pool verbundener Abwicklungsinstruktionen („Payment Free of Delivery“, PFoDs) anwenden. In Zukunft können einzelne PFoDs storniert und ersetzt werden – ohne dass der Pool vollständig storniert werden muss und die ursprünglichen PFoDs bis zu ihrer automatischen Löschung am Ende des T2S-Recycling-Zeitraums offen bleiben.
T2S-0786-SYS “Counterparty leg of a failing instruction due to reason code “LINK” should not be penalised”3
Wenn eine Instruktion nicht abgewickelt werden kann, weil sie über einen LINK an die Abwicklung einer anderen noch offenen Instruktion gebunden ist, dann wird die Gegeninstruktion zur ersten Instruktion nicht mit Strafgebühren belegt. Die Strafgebühr wird nur der Instruktion auferlegt, die den LINK enthält, denn nur diese verhindert die Abwicklung.
CBF-Erweiterungen für das Swift-Release im November 2023
Anzeige der teilbelieferten Nominalen in MT537- und MT548-Nachrichten
Mit dem Release im November 2022 hat CBF die Unterstützung des Kennzeichens PREL eingeführt, um in den Feldern :36B: und :70D: von MT537- und MT548-Nachrichten eine bereits teilbelieferte Nominale korrekt anzuzeigen. Für Details hierzu siehe Kundenmitteilung D22054. Mit dem Release im November 2023 wird CBF die Funktionalität abschaffen, teilbelieferte Nominale zusätzlich im Textfeld :70D: mit dem Kennzeichen /PRQT anzuzeigen.
CBF-Kunden, die die Verwendung des Kennzeichens /PRQT bereits im November 2022 eingestellt haben, müssen nicht mit Auswirkungen auf das Settlement-Reporting rechnen.
CBF-Erweiterungen der MT537- und MT544-548-Nachrichten mit CMIT
Derzeit zeigt CBF die T2S-Referenz der Gegeninstruktion CMIT („Counterparty Market Infrastructure Transaction Identification“) im folgenden Nachrichtentyp an:
- Für gematchte interne (Intra-CSD-) Instruktionen im Referenz-Feld :20C: („Reference“) unter dem Kennzeichen MITI („Market Infrastructure Transaction Identification“):
- MT548 („Settlement Status and Processing Advice“).
Mit dem Release im November 2023 wird CBF in diesen Nachrichten sowohl die eigene T2S- Referenz unter dem Kennzeichen MITI, als auch die T2S-Referenz der Gegeninstruktion unter dem Kennzeichen CMIT anzeigen.
CBF wird die T2S-Referenz der Gegeninstruktion CMIT auch in die folgenden Nachrichtentypen aufnehmen, die bisher nur die eigene T2S-Referenz unter dem Kennzeichen MITI anzeigen:
- Gematchte interne (Intra-CSD-) Instruktionen:
- MT537 („Statement of Pending Transactions“) und
- MT544-547 („Settlement Confirmation Notification“).
Darüber hinaus werden sowohl die eigene T2S-Referenz mit dem Kennzeichen MITI, als auch die T2S-Referenz der Gegeninstruktion mit dem Kennzeichen CMIT für folgende Instruktionstypen eingeführt:
- Gematchte grenzüberschreitende Instruktionen zwischen T2S In-CSDs:
- MT537
- MT544-547 und
- MT548.
Die T2S-Referenz der Gegeninstruktion wird in ISO 15022-Nachrichten wie folgt angezeigt:
Feld :20a: Referenz
Format: Option C :4!c//16x (Kennzeichen)(Referenz)
Sequenz: Mandatory in mandatory subsequence A1 (MT544-548) bzw. C1 (MT537)
Kennzeichen: CMIT („Counterparty Market Infrastructure Transaction Identification“)
Auszug aus einem ISO 15022-Nachrichtenbeispiel:
:16R: LINK
:20C: :MITI//XXXXXXXXXXXXXXXX
:16S: LINK
:16R: LINK
:20C: :CMIT//XXXXXXXXXXXXXXXX
:16S: LINK
:16R: STAT
:25D: :MTCH//MACH
:16S: STAT
Die Anzeige der T2S-Referenzen in CASCADE Host, CASCADE-PC und Clearstream Xact bleibt mit dem Release im November 2023 unverändert.
CBF-Erweiterung im Reporting für effektive Wertpapiere
Mit Einführung des November-Release können CBF-Kunden die folgenden zusätzlichen Werte in den Auswertungen für effektive Wertpapiere angezeigt werden (durch fette Schrift hervorgehoben):
Code | KZ-NACHWEISART (CEA9T05) |
1 | EINLIEF. EFF. URK. |
2 | URK. LIEGEN VOR |
3 | URK. VON DRUCK./EM. |
4 | OHNE URKUNDEN |
5 | EFF. URK. U. ZESSION |
6 | UM-/FESTSCHREIBUNG |
7 | ZESSION FEHLT |
8 | EINLIEF EDT |
9 | EDELMETALL |
12 | PUBLIC ISSUANCE |
13 | SCHALTERHALLE |
14 | SONSTIGES |
und
Code | KZ-AUSLIEF-VORG (CEA9T10) |
1 | AUSLIEFERUNG |
2 | REVALUTIERUNG |
3 | TEILREDUZIER. |
4 | REVAL. M. REDUZ. |
5 | REDUZ. RAHMEN |
7 | AUSLIEFERUNG EDT |
8 | REVALUTIERUNG EDT |
Die neuen Werte sind den von CBF erfassten Vorgängen vorbehalten; sie stehen CBF-Kunden weder in CASCADE Host noch in CASCADE-PC bei der Erfassung zur Auswahl.
OneClearstream-Aktivierungen für die KADI DE Migration
CBF empfiehlt Kunden, die letzte Version der CAH KADI DE Migration to OneCAS – Detailed Functional Specifications auf Aktivierungen am Release-Wochenende im November 2023 zu prüfen.
CASCADE-PC Update
Für die Einführung des CBF Release im November 2023 sind Rollout-Aktivitäten für die CASCADE-PC-Version 10.5 zu beachten. Ein zwingend erforderliches Update der Software ist vorgesehen, d.h. alle früheren Versionen von CASCADE-PC können nach dem erfolgreichen Einsatz des CBF Release im November 2023 nicht mehr verwendet werden. Ab dem 20. November 2023 erhalten Kunden, die sich mit der CASCADE-PC-Version 10.4 anmelden, die folgende Fehlermeldung:
"E00060: Ihre installierte Programmversion ist: 10.4
Sie benötigen jedoch Version: 10.5. Beenden Sie die Anwendung!"
Die CASCADE-PC-Version 10.5 steht ab dem 6. November 2023 auf der Clearstream-Website zum Download bereit.
Kundensimulation
Die Simulationsaktivitäten werden in einem „free simulation mode” durchgeführt. Bereits vorhandene Stammdaten für CBF-Konten und die entsprechenden Einstellungen in der CBF-Kundensimulationsumgebung (IMS23) bleiben unverändert. CBF-Kunden, die die neuen Funktionen testen möchten, werden gebeten, sich unter t2s-support@clearstream.com zu melden, um als Tester aufgenommen zu werden und Details zu den Testbedingungen zu erhalten.
Die aktualisierte Software für das T2S Release R2023.NOV wurde am Freitag, 22. September 2023, im T2S Pre-Production Environment (UTEST) implementiert. Auf einer speziellen Webseite stehen die Informationen zur Verfügbarkeit der CBF-Kundensimulationsumgebung bereit.
Umstellungswochenende
Für den 13. November 2023 plant CBF die Veröffentlichung einer „Indicative Timeline for the T2S Release R2023.NOV Deployment Weekend”.
Kontakt
Weitere Informationen erhalten Sie von Clearstream Banking Client Services oder von Ihrem Relationship Officer. Für Fragen bezüglich der technischen Anbindung steht unser Connectivity Support zur Verfügung. Spezielle Fragen zur Produktionseinführung im November 2023 werden an die Experten für das T2S Release Management weitergeleitet und durch diese beantwortet.
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1. Diese Kundenmitteilung wurde herausgegeben von der Clearstream Banking AG (CBF) mit Gesellschaftssitz Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn, Deutschland, eingetragen im Handelsregister des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB 7500.
2. Da CBF die Angaben von T2S verwendet, werden diese in englischer Sprache aufgeführt.
3. Informationen zum Leistungsumfang des T2S Release R2023.NOV stehen auf der Internetseite der EZB bereit.