UBS ETF: Änderung der Wertpapierform und des Ausgabeplatzes
Auf Grundlage eines Beschlusses im Zuge der am 18. Januar 2016 abgehaltenen außerordentlichen Hauptversammlung von UBS ETF SICAV (LU) hat UBS beantragt, dass mit Wirksamkeit zum
Montag, 8. Februar 2016
der Nachweis von Beständen der UBS ETF SICAV (LU) an globalen Zertifikaten, die bei Clearstream Banking AG (CBF)1 hinterlegt sind, auf im Book-Entry-Verfahren eingetragene, bei Clearstream Banking S.A. (CBL)2 gehaltene Anteile umgestellt wird. Daher hält CBL nun für ihre Kunden Positionen bei dem Transfer Agent: StateStreet Bank S.A. in Luxemburg.
Bestehende Kundenbestände und Handelsplätze3 bleiben davon unberührt, dazu zählt auch der Girosammelverwahrungsstatus für CBF-Kunden. Die Abwicklung zwischen Investoren und Autorisierten Teilnehmern in den jeweiligen Märkten sowie auch die Primärmarktabwicklung zwischen StateStreet Bank S.A und Autorisierten Teilnehmern bleiben davon ebenfalls unberührt.
Weitere Einzelheiten zur Umstellung
Nach Abschluss der Verarbeitung am Valutatag Freitag, 5. Februar 2016, werden sämtliche Abwicklungsinstruktionen in CASCADE und Creation für die UBS ETF SICAV (LU)-Aktiengattungen, die die derzeitigen Anweisungen verwenden, durch CBF, CBL oder LuxCSD4 storniert und der Kunde muss danach unter Heranziehung der neuen Instruktionsanweisungen neu instruieren.
Die Abwicklung in CASCADE und Creation für diese Fonds wird am Freitag, 5. Februar 2016, ausnahmsweise um 17:30 Uhr MEZ schließen. CBF-Kunden sollten nicht abgewickelte Geschäfte gegen das CBF-Konto 7201 der CBL stornieren und ersetzen. Offene Abwicklungsinstruktionen in Creation gegen CBF-Teilnehmer werden automatisch storniert. Kunden müssen dann unter Heranziehung der neuen Instruktionsanweisungen neu instruieren.
Ab 21:30 Uhr am Freitag, 5. Februar 2016, können Kunden eine Crossborder-Abwicklung zwischen CASCADE und Creation gemäß den nachstehend beschriebenen Anweisungen instruieren.
Neue Instruktionsanweisungen
CBF-Kunden, die Transaktionen mit CBL und/oder LuxCSD-Kunden abwickeln möchten, sollten weitere Einzelheiten dazu den Instruction specifications – CASCADE – Luxembourg entnehmen.
CBL- und/oder LuxCSD-Kunden, die Transaktionen mit CBF-Kunden abwickeln möchten, sollten weitere Einzelheiten dazu den Instruction specifications – Creation via SWIFT and CreationDirect – Luxembourg – LuxCSD entnehmen. Der Abwicklungskontrahent auf erster Ebene ist das Sammelkonto von CBF bei LuxCSD: 43012.
Einzelheiten zu den Fonds
Fonds: Alle Aktiengattungen von UBS ETF SICAV (LU) – siehe nachstehende Liste im Anhang.
Gültig ab: Montag, 8. Februar 2016
Transfer Agent: StateStreet Bank S.A.
Weitere Informationen
Weitere Informationen erhalten Sie vom Clearstream Banking Client Services, LuxCSD Client Services oder von Ihrem Relationship Officer.
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1. Clearstream Banking AG (CBF) mit Gesellschaftssitz Mergenthalerallee 61, 65760 Eschborn, Deutschland, eingetragen im Handelsregister des Amtsgerichts Frankfurt am Main, Deutschland, unter der Nummer HRB-7500.
2. Clearstream Banking S.A. (CBL), mit Gesellschaftssitz 42, avenue John F. Kennedy, L-1855 Luxemburg, eingetragen im Luxemburger Handelsregister unter der Nummer B-9248.
3. Die UBS ETF-Aktiengattungen sind nach wie vor bis auf Weiteres nicht für die Vestima-Auftragserteilung zugelassen.
4. LuxCSD S.A. (LuxCSD), mit Gesellschaftssitz 42, avenue John F. Kennedy, L-1855 Luxemburg, eingetragen im Luxemburger Handelsregister unter der Nummer B-154.449.
